新股发行体制改革的预期目标是（ ）。 A．市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化 B．提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率 C．在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜 D．增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识

未分类题对应予以披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应当（ ）。 A．定性描述 B．放弃披露 C．简单提及 D．单独列出进行说明

未分类题在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，提交有关说明后，经审阅无异议的，公司方能于（ ）日刊登补充公告。 A．第一 B．第二 C．第三 D．第五

未分类题询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（ ）个月。 A．6 B．12 C．18 D．24

未分类题发行人应结合其在行业、业务经营方面存在的主要优势及困难，（ ）地对公司财务状况和盈利能力的未来趋势进行分析。 A．乐观 B．谨慎 C．主观 D．保守

未分类题在收购中对目标公司进行定价时，一般从不采用的是（ ）。 A．现金流量贴现法 B．内部收益率法 C．可比公司定价法 D．资产重置法

单项选择题由C1上行()五度取D2降低一个八度至D1。

未分类题地方政府债券也称为（ ），是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。 A．金融债券 B．公司债券 C．市政债券 D．企业债券

未分类题收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过（ ）来判断重组方案是否切实可行。 A．重组方案的授权 B．重组方案的批准 C．重组方案的核准 D．重组方案对上市公司的影响

未分类题在发行的具体申报上，报送国家发改委的有（ ）。 A．中央直接管理企业的申请材料直接申报 B．国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报 C．国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报 D．地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报

未分类题上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（ ）内应当公布股东大会决议。 A．1日 B．1个工作日 C．2日 D．2个工作日

未分类题上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市（ ）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。 A．前1 B．后1 C．前3 D．后3

未分类题不属于上市公司重大资产重组利润表关注事项的是（ ）。 A．标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告 B．是否对标的资产最近两年盈利的稳定性作出说明 C．标的资产最近两年净利润是否主要依赖非经常性损益 D．是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明

未分类题在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（ ）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。 A．市价 B．面值 C．公允价值 D．协议价格

未分类题中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，选择以（ ）作为我国混合资本工具的主要形式。 A．场外交易的企业债券 B．凭证式国债 C．银行间市场发行的债券 D．交易所市场发行的债券

未分类题下列哪种情形不能认定为面临严重财务困难（ ）。 A．最近两年连续亏损 B．因3年连续亏损，股票被暂停上市 C．最近一年期末股东权益为负值 D．最近半年亏损且其主营业务已停顿三个月以上