A.审核通过后向交易所申请发行B.推出研究报告，进行公司定位和评估C.准备分析员说明会和路演D.申报和受理促销……

单项选择题中国证券投资基金业协会履行的职责有（） Ⅰ教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益 Ⅱ依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求 Ⅲ制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 Ⅳ制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅴ提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题股权投资基金的直接募集机构是指（）

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金受托人
D.基金销售机构

单项选择题私募基金从业人员应当（） Ⅰ遵守法律 Ⅱ遵守行政法规 Ⅲ恪守职业道德 Ⅳ恪守行为规范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法不包括（）

A.成本法
B.市场法
C.收入法
D.阶段成本法

单项选择题关于委托人、受托人和受益人描述正确的是（） Ⅰ都可以是一个人或多个人 Ⅱ既可以是法人，也可以是自然人 Ⅲ法律上对于三个当事人的资格都无限制 Ⅳ受托人不能充当受益人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题以下属于海外IPO市场的是（）

A.中小企业板市场
B.创业板市场
C.纽约证券交易所
D.主板市场

单项选择题契约型基金的参与主体主要为（） Ⅰ基金投资者 Ⅱ基金管理人 Ⅲ基金托管人 Ⅳ基金合伙人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题网站公示的私募基金管理人基本情况包括（）等基本信息以及基本诚信信息。 Ⅰ私募基金管理人的名称 Ⅱ成立地点 Ⅲ登记时间 Ⅳ住所和联系方式 Ⅴ主要负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（）个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。

A.3
B.5
C.10
D.20

单项选择题公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单，债权人自接到通知书之日起（）内，未接到通知书的自公告之日起（）内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。（）

A.15日；20日
B.15日；30日
C.30日；45日
D.30日；60日

单项选择题我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（），其中ST股票价格涨跌幅不得超过（）。（）

A.10%；5%
B.20%；5%
C.10%；10%
D.20%；15%

单项选择题具体来说，基金管理人主要履行下列职责（） Ⅰ拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理 Ⅱ基金参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务 Ⅲ定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息 Ⅳ不定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题股权投资基金的（）基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流

A.募集阶段
B.投资阶段
C.管理阶段
D.退出阶段

单项选择题下列属于股权投资基金投资时签署的投资协议的有（） Ⅰ减资协议 Ⅱ股权转让协议 Ⅲ股东协议 Ⅳ合资协议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过（），有一定的人合性特征，投资者可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。

A.30人
B.50人
C.70人
D.100人