A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示，虽然其合规销售人员少、信息平台建设落后，但销售能力强，该基金公司直接……

单项选择题甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。

A.诚实守信和专业审慎
B.忠诚尽责和保守秘密
C.专业审慎和忠诚尽责
D.保守秘密和专业审慎

单项选择题基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。

A.基金概况
B.基金募集情况
C.开放式基金份额变动
D.主要当事人介绍

单项选择题关于私募基金的管理人登记和基金备案，下列说法正确的是（）。

A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构
C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D.有利于强化事中事后监督，打击以私募基金为名的各类非法集资活动

单项选择题当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50％时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（）以内。

A.0.20％
B.0.50％
C.0.25％
D.0.40％

单项选择题基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（）。Ⅰ．建立凭证制度Ⅱ．建立审核制度Ⅲ．建立严格的成本控制和业绩考核制度Ⅳ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（）。

A.18周岁以下公民不允许开立基金账户
B.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户
C.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户
D.符合条件的境外投资者允许开立基金账户

单项选择题某基金公司刚成立，为了做好合规文化的建设，可以努力的方向有（）。Ⅰ．管理层加强对合规文化建设的重视Ⅱ．有效落实合规考核机制Ⅲ．加强合规管理部门与业务部门的信息交流Ⅳ．加强员工的合规文化教育

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列不属于按照投资对象进行基金分类的是（）。

A.股票基金、债券基金
B.基金中基金、混合基金
C.货币市场基金、另类投资基金
D.公募基金、私募基金

单项选择题投资者一般可以通过（）方式认购ETF份额。Ⅰ．场内现金认购Ⅱ．场外现金认购Ⅲ．证券认购

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题关于基金宣传推介材料业绩登载规范，下列说法错误的是（）。

A.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明
B.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩
C.推介定期定额投资业务时，应当对该基金过往足够长时间的实际收益率进行模拟
D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

单项选择题关于金融与居民理财关系的表述，下列判断正确的是（）。Ⅰ．居民的经济活动与金融的联结越来越紧密Ⅱ．现代居民经济生活中的日常收入、支出活动和储蓄、投资等理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分

A.Ⅰ错误；Ⅱ错误
B.Ⅰ错误；Ⅱ正确
C.Ⅰ正确；Ⅱ错误
D.Ⅰ正确；Ⅱ正确

单项选择题基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（）。

A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

单项选择题投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（）。

A.资金拨付确认函
B.股票
C.受益凭证
D.债务凭证

单项选择题基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（）。Ⅰ．基金份额持有人大会的召开Ⅱ．基金净值出现大幅下跌Ⅲ．转换基金运作方式Ⅳ．基金经理变更

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定，下列表述错误的是（）。

A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人
C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格