A.银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生B.主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施C.持续修订相关制度及……

多项选择题按影响内部控制目标的具体表现形式，内部控制缺陷划分为（）

A.财务报告缺陷
B.非财务报告缺陷
C.设计缺陷
D.运行缺陷

单项选择题总、分行关联交易管理岗应当严格做好关联方信息的保密工作，以（）为原则，未经批准，不得私自对外提供。

A.必须知道最小提供
B.必须知道最大提供
C.谁用人谁负责
D.绝对不可外泄

多项选择题为建立全面合规管理文化，兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列（）行为。

A.利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费
B.利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金
C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保
D.在其他经济组织兼职

多项选择题国家反洗钱主管部门或其派出机构发现可疑交易需调查核实的，可以向金融机构进行调查，调查方式可以是以下哪些（）。

A.现场调查
B.远程调查
C.书面调查
D.全面调查

单项选择题下列不属于内部控制原则的是（）

A.全面原则
B.审慎原则
C.有效原则
D.盈利原则