A.通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书 B.签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书 C.执业注册登记、获得执业证书、通过资格考试、签订合同 D.通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书、签订合同
单项选择题老花是某县银行的内退人员,在这个县城人脉还是不错的,平时也爱关心一下证券市场,现在在市里某证券公司做经纪人。但是县城离市区有50公里。为方便他的客户开户,他让客户签好字后,将相关客户资料先传真给营业部完成开户,这种行为属于()。
A.开空户 B.非现场开户 C.不正当竞争 D.接受客户全权委托
单项选择题关于新三板业务的下列说法不准确的是()
A.主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组,负责尽职调查,起草尽职调查报告,制作推荐文件等 B.项目小组应由主办券商内部人员组成,其成员须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名 C.行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识,并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告 D.主办券商应在项目小组中指定一名负责人,负责人至少参与一个推荐挂牌项目
单项选择题耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间,作为证券从业人员,私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托,操作上述客户的证券账户买卖证券,获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了()
A.《证券公司监督管理条例》第五十八条 B.《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条 C.《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条 D.《证券法》第一百四十五条
单项选择题作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的()的合理区域相适应。
A.管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 B.盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 C.管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务 D.盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销
单项选择题证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券公司 B.商业银行 C.证券营业部 D.证券交易所