A.通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书B.签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书C……

单项选择题老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人。但是县城离市区有50公里。为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相关客户资料先传真给营业部完成开户，这种行为属于（）。

A.开空户
B.非现场开户
C.不正当竞争
D.接受客户全权委托

单项选择题关于新三板业务的下列说法不准确的是（）

A.主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等
B.项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名
C.行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告
D.主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目

单项选择题耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间，作为证券从业人员，私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托，操作上述客户的证券账户买卖证券，获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了（）

A.《证券公司监督管理条例》第五十八条
B.《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条
C.《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条
D.《证券法》第一百四十五条

单项选择题作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（）的合理区域相适应。

A.管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
B.盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
C.管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务
D.盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销

单项选择题证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司
B.商业银行
C.证券营业部
D.证券交易所

单项选择题作为一名证券经纪人，随着交易品种的复杂，交易规则也越来越复杂，但把握一些原则性的答案是必须的。证券公司根据投资者的委托，按照（）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。

A.时间优先的规则
B.价格优先规则
C.时间优先、价格优先规则
D.证券交易所的规则

单项选择题作为一名证券经纪人，向客户揭示风险，了解你的客户是很重要的，因为这是向客户适当销售的前提，以下是客户与经纪人的常见认识与说法，你认为经纪人老朴的哪个行为与说法是不完全正确的（）

A.客户向经纪人老朴抱怨签字太多，老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的，但是是必要的，避免了客户的风险
B.经纪人老朴的客户风险评估是保守性，但是需要交易权证，老朴让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险
C.经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务，让他的工厂的工人都来找老朴开户，老朴与工人接触后了解他们的收入偏低，而且不了解证券市场后，婉拒了客户的好意
D.老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点

单项选择题小赵为Y证券公司理财经理，但不是证券交易内幕信息的法定知情人，与当地某上市公司无任何业务联系，同时其无朋友与家属在该上市公司工作。但是他在2009年春节假期间通过一些途径得到当地某上市公司2008年度的大概业绩以及准备在2009年进行高送配方案。2009年4月8日该公司公布了业绩快报，4月20日公布了2008年年报与分配预案，2009年4月30日召开股东大会通过分配方案，2009年5月9日施行分配。那么小赵在以下哪个时间（），可以买卖该证券。

A.2009年3月9日
B.2009年4月9日
C.2009年4月25日
D.以上时间均不可以买卖

单项选择题用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人可以接受以下哪种股票作为质物？（）

A.上一年度亏损的上市公司股票
B.前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）为100%~200%的股票
C.证券交易所停牌或除牌的股票
D.证券交易所特别处理的股票

单项选择题我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）

A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配臵功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

单项选择题涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（）由国务院制定并颁布的（）以及有关证券监管部门和相关部门制定的（）。

A.行政法规；国家法律；部门规章
B.国家法律；行政法规；部门规章
C.国家法律；部门规章；行政法规
D.部门规章；国家法律；行政法规

单项选择题以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）

A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D.假借客户的名义买卖证券

单项选择题证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.五日
B.十日
C.十五日
D.一个月

单项选择题以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

单项选择题根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是（）

A.因对方违约不能实现合同目的
B.对方当事人出现违约行为
C.对方当事人履约时质量不合格
D.对方当事人经营困难，濒临破产