证件有效期失效前（）个月公司需向客户发出需在证件失效前重新提交有效身份证件或身份证明文件的通知。……

单项选择题各级公司应当将反洗钱履职情况纳入对（）的考核中。考核应按照“依法规范、客观公正、评价科学、务求实效、逐步完善”的原则制定考核指标。

A.高级管理人员
B.反洗钱相关业务条线
C.下级公司反洗钱工作组成员部门
D.以上皆是

单项选择题在处理反洗钱保密信息和资料时，应当尽可能控制阅知范围，严禁无关人员阅知。在对有关保密信息和资料进行复制和摘抄时，复制件和摘抄件必须采取与原件相同的保密措施。除非确有必要，在业务处理完毕后，复制件和摘抄件应当（）。

A.存档备查
B.收回销毁
C.由专人保管
D.以上皆不是

单项选择题以下哪项相关反洗钱工作资料，不应由反洗钱岗人员按年度归档保存？（）

A.本条线的培训课件和培训工作记录
B.宣传资料和宣传工作记录
C.配合内外部监督管理工作
D.反洗钱会议通知、签到表和会议记录
E.客户身份资料及交易记录资料

单项选择题总公司及各级公司应按照（）原则，分层次、分内容开展对全体员工的反洗钱培训。

A.全面性
B.针对性
C.实效性
D.持续性
E.以上皆是

单项选择题各级公司应当按照属地原则，对被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪，或其他需要省分公司纳入监控的黑名单信息，在知道或应当知道名单信息之日起的（）工作日内通知省级分公司风险管理部门，省级分公司风险管理部门应在收到通知之日起（）工作日内录入反洗钱信息管理系统的司法黑名单中，经总公司审核同意后名单生效，并纳入异常交易监控范围。

A.10个、10个
B.5个、10个
C.5个、5个
D.5个、2个

单项选择题由总公司统一维护的黑名单不包括（）。

A.公司向第三方机构购买的黑名单信息。
B.被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪。
C.根据人民银行、保监会等监管部门官方发布的恐怖活动组织、恐怖人员名单、制裁的国家和地区名单、部分司法调查人员名单以及外国政要等黑名单信息。
D.其他需要总公司纳入监控的黑名单信息。

单项选择题对于有合理理由认为可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的、严重危害安全或者影响社会稳定、或其他情节严重或者情况紧急的情形的，公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地保监会派驻机构
B.所在地中国人民银行或者其分支机构
C.所在地公安机关

单项选择题各级公司风险管理部门负责人应对异常交易识别情况进行逐笔（），并负责对异常交易的（）工作。

A.初审、指派
B.分析、判断
C.复核、办结
D.审阅、排除

单项选择题公司应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：当日单笔或者累计交易人民币（）的现金缴存、现金支取及其他形式的现金收支。累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算并报告。

A.5万元以上（含5万元）
B.10万元以上（含10万元）
C.15万元以上（含15万元）
D.20万元以上（含20万元）

单项选择题公司与其他机构建立代理业务关系时，应当充分收集该机构的信息，评估该机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以（）与代理机构签订合作协议，合作协议中写入反洗钱条款。

A.电子形式
B.备忘录
C.书面形式
D.合同形式

单项选择题当采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过风险管理能力的，（）与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当（）交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。

A.可以、维持
B.不得、终止
C.向上级请示、维持
D.不得、酌情

单项选择题（）为非自然人客户，且其股权或者控制权较复杂且有较高风险的，应当在偿付相关资金前，采取合理措施了解保单（）的股权和控制权结构，并按照风险为本原则，强化对（）的客户身份识别。

A.投保人
B.被保险人
C.受益人
D.以上皆是

单项选择题总公司（）是公司反洗钱工作的牵头部门。

A.监察部
B.风险管理部
C.审计部
D.流程管理部

单项选择题“全面统筹规划反洗钱系统建设工作，提供资源保障”是（）的主要职责。

A.监事会
B.董事会
C.风险管理委员会
D.高级管理层

单项选择题监事会监督董事会、高级管理层及其成员有效履行洗钱风险管理职责并提出意见与建议；授权（），针对公司已经建立的洗钱风险管理机制的健全和有效性开展检查和监督。

A.董事会
B.高级管理层及其成员
C.内部审计部门
D.外部审计部门