A.不正当交易B.利益输送C.内幕交易D.操纵市场商业银行不得以理财资金与关联方进行（），包括但不限于投资于关……

多项选择题从事理财业务的商业银行应当按照规定，向银行业监督管理机构报送与理财业务有关的（）、（）、（）和（）。（）

A.财务会计报表
B.统计报表
C.外部审计报告
D.银行业监督管理机构要求报送的其他材料

多项选择题商业银行不得开展或者参与具有（）、（）、（）特征的资金池理财业务。（）

A.滚动发行
B.连续发行
C.集合运作
D.分离定价

多项选择题银行理财子公司应当具备下列条件：（）

A.具有符合规定条件的股东
B.具有符合本办法规定的最低注册资本
C.无需具备支持理财产品单独管理、单独建账和单独核算等业务管理的信息系统
D.具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施

多项选择题银行理财子公司有下列变更事项之一的，应当报经国务院银行业监督管理机构批准：（）

A.变更注册资本
B.修改公司章程
C.变更组织形式
D.调整业务范围

多项选择题银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：（）

A.利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动
D.法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定禁止的其他行为

多项选择题银行理财子公司理财产品不得直接投资于：（）

A.信贷资产
B.主要股东发行的次级档资产支持证券
C.本*公司发行的理财产品（国务院银行业监督管理机构另有规定的除外）
D.未上市股权

多项选择题银行理财子公司有下列情况之一的，经国务院银行业监督管理机构批准后可以解散：（）

A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B.股东会议决议解散
C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D.因公司合并或者分立需要解散

多项选择题银行理财子公司可以申请经营下列部分或者全部业务：（）

A.面向不特定社会公众公开发行理财产品，对受托的投资者财产进行投资和管理
B.面向合格投资者非公开发行理财产品，对受托的投资者财产进行投资和管理
C.理财顾问和咨询服务
D.经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务

多项选择题银行理财子公司应当根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度，包括：（）

A.产品托管
B.分配管理
C.投资管理
D.产品估值

多项选择题银行理财子公司开展理财业务，应当（）地履行受人之托、代人理财职责，遵守成本可算、风险可控、信息充分披露的原则，严格遵守投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益。

A.诚实守信
B.忠于职守
C.勤勉尽职
D.公平公正

单项选择题某客户预测3个月内，黄金价格的波动率加大，且会出现明显上涨，未来走势不确定，他应该选择购买哪类结构化产品（）

A.3个月连续观察向上触碰产品
B.3个月到期观察向上触碰产品
C.3个月双边不碰触产品
D.3个月区间累计型产品

单项选择题某客户购买我*行如意系列股指组合看涨结构化理财产品，产品到期时股指较期初下跌，客户收益情况为（）

A.亏损
B.获得保底收益
C.获得最高收益
D.以上皆不对

单项选择题目前我*行安心快线天天利滚利第2期开放式理财产品的销售管理费率是（）

A.0.007
B.0.003
C.0.005
D.0.006

单项选择题我*行安心快线天天利滚利第2期开放式理财产品追加申购的起点金额为（）

A.10000元
B.1000元
C.100元
D.1元

单项选择题客户购买安心期次产品的扣款时间为（）

A.购买时实时扣款
B.购买日日终前
C.起息日前一工作日日终前
D.起息日日终前