A.与客户串通骗取银行信贷资金或套汇的 B.擅自开展未经上级行授权的外汇业务的 C.办理超出短期外债指标限额的相关业务,且未及时报告的 D.未审核有效证明材料,超限额办理外币现钞存取、结售汇、国际汇款等业务或办理名转账业务的
单项选择题下列属于“违反会计管理规定,给予告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分”的情形是()。
A.主观故意填制虚假会计凭证记账或进行虚假会计交易录入的 B.未经批准擅自使用手工事项调整利息和手续费收入支出、减值损失科目的 C.发现1000元以上账款不符,不查明原因,或者不报告,私自藏匿长款、隐瞒短款的 D.伪造、擅自销毁会计凭证、账册、报表、数据的
单项选择题下列情况不属于“违反金融市场业务与限额管理规定,给予警告至降级处分,情节严重或后果严重的,给予撤职至开除处分,或者解除劳动合同”的情形是().
A.未经授权,故意超过授信限额进行资金运作或交易对手叙作交 B.违反规定超前划拨资金的 C.未得到客户委托进行交易的 D.未按照客户委托进行交易的
单项选择题下列不属于违反信用卡业务规定,给予警告至降级处分,情凶严重或者后果严重的,给予撤职至开除处分,或解除劳动合同的情形是()。
A.未取得客户授权,查询客户人行征信记录的 B.将客户人行征信查询结果用于非规定用途、倒卖客户征信信息的 C.催收人员因未按要求及时采取措施,丧失诉讼、执行时效的 D.将申请表交给他人或雇佣他人代为营销的
单项选择题下列不属于违反信贷业务营销和受理规定,给予告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分的情形是().
A.协助客户进行虚假性陈述,规避我行重要授信条件申请业务的 B.受理不具备借款主体资格的客户申请,或受理融资用途违反国家法律、法规或金融主管部门明确禁止性规定的业务申请的 C.采取向管户介绍虚假产品要素、发放包含明显虚假处息的宣传资料等欺诈手段诱使客户申请业务的 D.在未经贷款审批的情况下,以签署合同等形式向借款人承诺贷款,或承诺额度期限利率还款方式,提保方式等贷款合同要素的。
单项选择题下列不属于违反托管业务规定,给予撤职至留用察看处分,情节严重或后果严重的,给予开除处份,或者解除劳动合同的情形是().
A.向合作机构萦取手续费之外的非法利益 B.贪污挪用客户资产的 C.未按产品审核流程违规引进产品,对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示的 D.利用托管业务未公开信息为自已或他人谋取利益的