A.监管制度B.审批制度C.核准制度D.注册制度
多项选择题对金融市场的概念理解正确的有（）
A.金融市场的主要参与者是资金的供应者和需求者B.金融市场的交易对象是同质的金融商品，即货币资金等C.金融产品的价格和资金借贷的利率D.金融市场不受固定场所、固定时间的限制
多项选择题开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（）
A.证券公司B.商业银行C.中国结算公司A股结算会员D.中国结算公司境外B股结算会员
多项选择题审核制度下的两级行政审批的安排存在诸多弊端，包括（）
A.地方政府负责对企业进行一般性审核B.地方政府负责对企业进行实质性审核，涉足企业事务，模糊了职责关系C.企业申请上市要经过两级审核，导致发行费用很高D.诱使企业为获取上市资格而对政府部门进行寻租行为
单项选择题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）
A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书
单项选择题基金份额持有人也是基金的（）
A.出资人B.受益人C.所有者D.以上均正确
单项选择题（）属于一种权利质押，是指出质人与质权人协议约定，出质人以其所持有的股份作为质押物，当债务人到期不能履行债务时，债权人可以依照约定就股份折价受偿，或将该股份出售而就其所得价金优先受偿的一种担保方式
A.股票抵押融资B.股票质押融资C.融资融券交易D.股票担保交易
单项选择题如果某债券的信用等级下降，将会导致该债券的价格（），持有这种债券的基金的资产净值会（）
A.升高；下降B.升高；升高C.下降；升高D.下降；下降
单项选择题系列基金又称为（）
A.上市开放式基金B.ETF联接基金C.指数基金D.伞型基金
单项选择题在有效的金融市场上，各种金融资产的价格能够及时准确地反映出相关信息，通过价格信号的作用引导社会资金的合理流动，这体现了金融交易的（）机制
A.货币机制B.信用机制C.价格机制D.信息流通机制
单项选择题在上海证券交易，约定交割日是买卖成交后的（）日内，买卖双方约定某一日进行券款交割
A.5B.10C.15D.30
单项选择题即使银行资产和负债的重新定价时间相同，但是只要存款利率与贷款利率的调整幅度不完全一致，就会面临（）
A.汇率风险B.收益率曲线风险C.基准风险D.重新定价风险
单项选择题交易所市场实行“中央登记、（）级托管”的制度
A.一B.二C.三D.四
单项选择题下列不属于投资风险的是（）
A.运输风险B.证券投资风险C.营销风险D.外汇交易风险
单项选择题下列不属于货币市场基金优点的是（）
A.资本安全性高B.购买限额低C.流动性强D.管理费用高
单项选择题在标准的利率互换中，互换的时间期限为（）
A.1—10年B.2—15年C.1—5年D.2—20年
