A.估值B.撰写投资价值研究报告C.询价D.投标股票的定价活动可包括（）。……

多项选择题向不特定对象公开募集股份，应当符合（）。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有、金额较大的交易性金融资产和可供出的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价
D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价

多项选择题首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（）中的有关要求编制上市公告书。

A.《公司法》、《证券法》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D.《股票上市公告书内容与格式指引》

多项选择题一般来说，商业银行发行金融债券应具备（）

A.核心资本充足率不低于4%
B.最近3年连续盈利
C.贷款损失准备计提充足
D.最近3年没有重大违法违规行为

多项选择题担保采用（）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

A.抵押
B.质押
C.保证
D.按揭

多项选择题按行业关联性划分，并购可以分为（）

A.横向并购
B.纵向并购
C.混合并购
D.协议收购

多项选择题股权融资包括（）。

A.配股
B.增发新股
C.股利分配中的送红股
D.股利分配中的现金分红

多项选择题首次公开发行股票，招股说明书摘要包括以下（）内容。

A.重大事项提示
B.声明
C.风险因素
D.发行时间安排

多项选择题首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（）后向询价对象进行推价和询价。

A.招股意向书
B.上市公告书
C.投资价值研究报告
D.发行公告

多项选择题可转换公司债券实质上是一种由（）构成的复合融资工具。

A.普通债权
B.普通股票
C.对公司股票的看跌期权
D.对公司股票的看涨期权

多项选择题提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

A.勤勉尽责
B.公开、公平、公正
C.诚实信用
D.公开透明

多项选择题（）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

A.招股说明书摘要
B.保荐人出具的发行保荐书
C.证券服务机构出具的有关文件
D.招股公告

多项选择题上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（）制度健全能够依法有效履行职责。

A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.独立董事

多项选择题记账式国债在（）发行并交易。

A.商业银行
B.证券交易所债券市场
C.全国银行间债券市场
D.信托投资公司

多项选择题影响可转换公司债券价值的因素包括（）。

A.票面利率
B.转股价格、转股期限
C.股票波动率
D.赎回、回售条款

多项选择题上市公司申请发行新股，应当符合（）。

A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到开事处罚的行为
C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为