A.风险管理的检查、评价部门应当独立于风险管理的管理和执行部门B.风险管理的检查、评价部门应有直接向董事会和高……

多项选择题根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，期货交易过程中，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证监会报告的情形有（）

A.期货交易出现涨跌停板单边无连续报价
B.遇国家法定长假
C.交易所认为市场风险明显变化
D.交易所认为必要的其他情形

多项选择题以下关于保证公司债券说法正确的是（）

A.是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券
B.是担保证券的一种
C.担保人是发行人以外的其他人，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等
D.保证行为常见于母子公司之间

多项选择题对投资人来讲，国际债券的优势体现为（）

A.资信高
B.安全可靠
C.获益丰厚
D.流动性较强

多项选择题资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（）

A.资金和资产存管机构
B.发起人、承销人、特定目的机构或特定目的受托人
C.信用增级机构、信用评级机构
D.证券化产品投资者

单项选择题下列关于货币市场基金分配原则，说法正确的是（）

A.货币市场基金每周五进行分配时，不分配周六和周日的利润
B.当日申购的基金份额当日即享有基金的分配权益
C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金的分配权益
D.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

单项选择题证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（）

A.投资目的
B.持仓情况
C.损益情况
D.个人家庭情况

单项选择题上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是（）

A.对手方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.最优5档即时成交剩余转限价申报
D.全额成交或撤销申报

单项选择题证券公司次级债券每期债券的机构投资者合计不得超过（）人

A.50
B.100
C.150
D.200

单项选择题下列关于小额报价说法不正确的是（）

A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程
B.债券买卖没有交易限额和成员间授信的限制
C.小额报价发出后不能修改
D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销

单项选择题不属于常见的期权交易的是（）

A.外汇
B.黄金
C.指数
D.商品期权合约

单项选择题根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金投资管理人应当具备的条件包括（）

A.基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于3亿元人民币
B.信托公司注册资本不少于5亿元人民币
C.养老金管理公司注册资本不少于5亿元人民币
D.具有证券资产管理业务的证券公司的注册资本不少于1亿元人民币

单项选择题政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）

A.用于协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D.支持企业发展

单项选择题基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（）

A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.房地产价格指数期货

单项选择题保险公司偿付能力充足率低于（）或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于（）的，可以申请募集次级债

A.50％，50％
B.100％，100％
C.100％，150％
D.150％，150％

单项选择题申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息

A.1
B.2
C.3
D.5