找考题网-背景图
问答题

简答题 商业银行理财业务出现哪些情形时,应当及时向中国银监会或其派出机构报告?

【参考答案】

(1)发生群体性事件、重大投诉等重大事件;
(2)挪用客户资金或资产;
(3)投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财产品重大亏损;
(4)理财产品出现重大亏损;
(5)销售中出现的其他重大违法违规行为。