A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
单项选择题根据《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》,下列关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会工作规程的说法,错误的是()。
A.并购重组委根据审核工作需要,可以通过中国证监会邀请并购重组委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见,所邀请的专家没有表决权B.并购重组委参会委员认为并购重组委会议表决结果存在显失公正情形的,可在并购重组委会议结束之日起2个工作日内,以书面形式提出异议,并说明理由,经中国证监会调查认为理由充分的,应当重新提请召开并购重组委会议,原则上仍由原并购重组委委员审核C.上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的,申请人对并购重组方案进行修改补充或提出新方案的,应当按照有关规定履行信息披露义务,财务顾问应审慎履行职责,提供专业服务D.财务顾问进行独立判断,确认符合有关并购重组规定条件的可以重新提出并购重组申请,重新审核的,原则上仍由原并购重组委委员审核E.在并购重组委会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前,并购重组申请人发生重大事项,导致与其所报送的并购重组申请文件不一致;或并购重组委会议的审核意见具有前置条件且未能落实的,中国证监会可以提请重新召开并购重组委会议,原则上仍由原并购重组委委员审核
单项选择题A公司为参与B公司发行的保荐机构相关子公司,双方实现签订配售协议,下列关于A公司认购股票的具体比例说法正确的是()。Ⅰ.A公司应该在协议中承诺按照股票发行价格认购发行人首次公开发行股票数量2%至5%的股票Ⅱ.B公司发行规模不足10亿元的,跟投比例为5%,但不超过人民币4000万元Ⅲ.B公司发行规模10亿元以上、不足20亿元的,跟投比例为4%,但不超过人民币6000万元Ⅳ.B公司发行规模20亿元以上、不足50亿元的,跟投比例为3%,但不超过人民币1亿元Ⅴ.B公司发行规模50亿元以上的,跟投比例为2%,但不超过人民币10亿元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法正确的有()。Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日Ⅱ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日Ⅲ.证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可Ⅳ.进行连续评级的,如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的,证券评级机构应当进场开展尽职调查
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》规定,下列可将公开发行公司债券初步列为关注类债券的情形包括()。Ⅰ.发行人未按规定或约定履行信息披露义务Ⅱ.担保方在其他债务中拒绝承担代偿责任Ⅲ.发行人主体下调至AA-(含)以下,但债项评级未发生变化Ⅳ.最近一年EBITDA利息保障倍数小于1,且最近3年经营活动现金流量净额持续为负
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题上交所上市的公司债券发行人,下列事项中,应当及时向上交所提交并披露临时报告的有()。Ⅰ.发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失Ⅱ.发行人出售、转让主要资产或发生重大资产重组Ⅲ.发行人作出增资的决定Ⅳ.发行人高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施Ⅴ.发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%
A.Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题下列有关科创板上市公司表决权差异安排的表述正确的是()。
A.发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持半数以上的人数通过B.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的,经股东大会同意可以在首次公开发行并上市后设置表决权差异安排C.持有特别表决权股份的股东在上市公司中拥有权益的股份合计应当达到公司全部已发行有表决权股份10%以上D.单独或者合计持有公司1%以上已发行有表决权股份的股东有权提出股东大会议案E.特别表决权股份可以按照上交所有关规定在二级市场进行交易
单项选择题某投资者持有深圳市场非限售A股股份市值5000元,根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》,其网上可申购额度为()。
A.500元B.500股C.1000股D.不能申购
单项选择题根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,公司债务受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的()。
A.3/4B.1/4C.1/3D.2/3E.1/2
单项选择题某上市公司拟向张某、王某、甲公司发行股份购买其所持有乙公司100%股权,其中张某、王某、甲公司所持有乙公司的股权比例分别为10%、15%、75%,该项目申报文件尚未被证监会正式受理,该交易以涉嫌内幕交易被证监会立案调查,下列情形将导致证监会无法恢复受理程序的是()。
A.证监会经调查核实发现上市公司的董事赵某涉嫌内幕交易,该董事已被撤换B.证监会经调查核实发现甲公司的董事李某涉嫌内幕交易,该董事已被撤换C.证监会经调查核实发现本次交易提供服务的审计机构涉嫌内幕交易,已被撤换D.证监会经调查核实发现张某、王某均涉嫌内幕交易,张某与王某同时退出交易
单项选择题根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》,下列说法中,正确的是()。
A.一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如发行人单纯变动信用评级机构,无需在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告以及说明原因B.以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议C.金融债券以招标承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告D.一次足额发行或限额内分期发行金融债券,发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日,按相关要求将有关文件报中国人民银行备案,并提交《金融债券备案登记表》
单项选择题根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中,应当向证券交易所报告并披露的是()。
A.未转换的可转换公司债券面值总额少于5000万元的B.可转换公司债券担保人发生吸收合并情形的C.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量10%的D.可转换公司债券单次转换为股票的数额达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5%的
单项选择题下列关于存货的说法中,正确的是()。
A.按照现行会计准则,存货核算可以采用先进先出法、个别计价法、后进先出法等方法B.企业采购原材料入库后的仓储费用不计入存货成本C.存货跌价准备不得转回D.资产负债表日,存货应当按照成本与可变现净值孰低计量
单项选择题根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》,下列说法正确的是()。
A.原股东参与优先配售后,余额部分用于网上、网下申购,原股东除可参与优先配售外,也可参与优先配售后的余额申购B.上市公司发行可转债,可以部分向原持有公司股票的股东优先配售,但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售,优先配售比例应当在发行方案中披露C.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向,证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购D.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况,按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量E.投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金
单项选择题以协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期,下列关于上市公司协议收购过渡期内的做法中,正确的是()。
A.收购人乙公司资金暂时紧张,被收购上市公司为收购人提供担保从而使得收购人从银行取得贷款,支付收购款项B.收购人丁公司为了挽救被收购上市公司的财务危机,通过关联方向该上市公司购买积压存货C.收购人丙公司拟收购的上市公司面临严重财务困难,但该上市公司不得进行重大资产出售D.在有充分理由的情况下,收购人甲公司改选了被收购上市公司董事会、拟收购上市公司董事会由9名董事组成,改选后来自收购人的董事为4名
单项选择题根据《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2019年版)》的规定,不考虑其他因素,下列关于外商投资准入特别管理的说法中,正确的是()。
A.证券公司外资股比例不超过51%,且在2020年取消外资股比例限制B.对于投资有股权要求的领域,可以设立外商投资合伙企业,同时须进行外资准入许可C.境外投资者不得投资成为中国律师事务所合伙人D.境外自然人可以以个人独资企业投资人形式从事投资经营活动