A.合规考核B.合规问责C.诚实举报D.合规教育下列属于行合规手册中合规管理四项机制的有（）。……

多项选择题存在下列哪些情形的，不得核发信用卡（）。

A.主卡持卡人代办附属卡
B.他人代签名
C.申请材料未签名
D.申请材料出现漏填（选）必填信息、必选选项。

多项选择题信用卡营销受理“三亲见”是指（）。

A.亲见申请人本人
B.亲见申请人签名
C.亲见申请人单位
D.亲见证明材料原件

多项选择题当基金宣传材料中，出现下列（）内容不符合中国证监会的规定。

A.对该基金投资业绩的合理预测
B.向投资者承诺保证收益率
C.专业机构的评价结果
D.单位或个人的推荐性文字

多项选择题借款人可将贷款用于（）等消费需求，以及用于其它正当经营的资金需求。

A.度假旅游
B.股票或股权投资、买卖
C.购买住房、汽车、大额耐用消费品
D.教育助学

多项选择题储蓄存款的所有权发生争议，涉及办理过户的，储蓄机构依据人民法院发生效力的（）办理过户手续。

A.判决书
B.调解书
C.裁定书
D.公证证明

多项选择题尾箱交接过程中应坚持“四核对”制度，即核对（）。

A.押运员
B.运钞车
C.值班表
D.胸牌
E.照片

多项选择题营业室经理每月组织一次全面查库，查库范围包括（）等。

A.代保管品
B.票据底卡
C.抵质押物
D.自助设备
E.业务印章
F.重要空白凭证

多项选择题营业室经理对重点时段、重点环节、重点事项的监督控制，主要是对（）等主要风险环节进行监督管理。

A.印证管理
B.密码管理
C.柜员卡管理
D.查库
E.授权管理

多项选择题自助设备清机后对外营业前，必须进行实地交易测试，交易包括（）等，测试无误后方可对外使用。

A.取款
B.查询
C.转账
D.存款

多项选择题营业室每日召开的晨会内容包括（）。

A.检查柜员到岗、着装等情况
B.合理安排到岗人员的劳动组合
C.传达最新文件精神和管理规定
D.打扫营业室环境卫生
E.布置当日的工作事项

多项选择题网点在早晚接送包时，需要核对（）一致，方可办理交接。

A.值班表
B.押运员
C.胸牌
D.运钞车

多项选择题网点如发生案件和重大差错事故，应（）。

A.逐级处理
B.及时上报
C.隐瞒不报
D.拖延上报

多项选择题下列哪些凭证不得预先加盖印章（）。

A.存单
B.进账单
C.现金缴款单
D.委托收款凭证
E.现金调拨单

多项选择题营业间内员工的办公区域不得摆放的物品有（）。

A.客户支票
B.私人存单
C.客户回单
D.私人现金
E.柜员私章
F.客户印鉴

多项选择题以下说法正确的是（）。

A.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
B.不得为证件过期客户办理开户业务
C.不得为客户开立匿名账户
D.不得为客户开立假名账户