A.对缺陷样本加强整改B.针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C.将多……

单项选择题内部控制有效性分为五级：有效、基本有效、关注、特别关注、无效。认定标准描述属于“无效”的是（）

A.被评价对象没有缺陷或仅存在少量一般1级缺陷；内部控制设计适当且得到贯彻执行，不存在控制过度和控制不足的情况
B.被评价对象存在少量一般2级缺陷；内部控制设计适当但个别执行效果不佳，但风险影响程度较低，内控系统运行结果可以接受
C.被评价对象存在较多一般2级及一般3级缺陷；内部控制存在部分设计缺陷及执行缺陷，风险影响程度需要关注
D.被评价对象存在重大缺陷；存在无控制或控制失效的情况

单项选择题以下哪一点属于设计缺陷的整改标准（）

A.已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失
B.已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责
C.已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造，新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标
D.在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本

单项选择题以下关于兴业银行违规问责的说法，错误的是（）

A.违规失职行为责任人如已被国家机关追究责任的，兴业银行将不再进行内部问责
B.违规问责的处理方式包括经济处理、纪律处分和其他处理方式
C.经济处罚应保障责任人的最低生活水平
D.受到纪律处分的责任人，在纪律处分期限内不得晋升行政职务职级、专业职务序列等级、业务职级序列等级、行员职等以及根据兴业银行人力资源管理规定的其他级别，并取消评优评先资格

单项选择题下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）

A.总行法律与合规部
B.总行内部控制委员会
C.总行审计部
D.总行风险管理部

单项选择题兴业银行负责集团内部交易中内部授信和担保管理的部门是（）

A.计划财务部
B.风险管理部
C.信用审查部
D.法律与合规部