A.一案四问责B.双线问责C.上追两级《贵州银监局办公厅关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》，对于自然……

多项选择题《贵州银监局办公厅关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》，要强化联动机制，充分发挥案防合力，齐抓共管，促使广大员工“（）”，形成良好的合规经营意识。

A.主观意识不想作案
B.流程控制不能作案
C.严厉惩戒不敢作案
D.警示教育不想作案

单项选择题《贵州银监局办公厅关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》，要求案防专题工作会议一个年度内不得少于（）次，不得以其他形式的会议替代案防专题会议。

A.1
B.2
C.3
D.4

多项选择题根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，健全债券交易内控制度，坚持（）的原则，将债券投资纳入统一授信。

A.全口径
B.穿透管理
C.实质重于形式
D.动态管理

多项选择题根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，银行业金融机构要综合运用（）等手段加快处置存量不良资产。

A.重组
B.转让
C.追偿
D.核销

多项选择题根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，加强授信风险审查，有效甄别高风险客户，防范（）等风险。

A.多头授信
B.过度授信
C.给“僵尸企业”授信
D.给“空壳企业”授信
E.财务欺诈

单项选择题《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，实施穿透原则，全面掌握底层基础资产信息和实际风险承担情况，对资金源于银行体系的各类交叉金融业务，按照（）的原则纳入全面风险管理。

A.全面
B.审慎
C.实质重于形式
D.事实重于形式

多项选择题《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，要强化岗位制约和监督，认真开展（），确保不相容岗位相分离。

A.行为管理
B.对账
C.轮岗
D.强制休假

多项选择题《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，要加大内部规章的执行力度，紧盯（）。

A.关键制度
B.关键部门
C.关键问题
D.关键人员

单项选择题《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内部规章制度“（）”的作用。

A.规范约束
B.第一道闸门
C.行为准绳
D.第一道防线

多项选择题《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要认真组织开展去那面的案件风险排查，确保排查工作（）

A.横向到边
B.纵向到底
C.责任到人
D.不留死角

单项选择题《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构应切实履行案防（）责任，恪尽职守，守土有责，常抓不懈，坚决遏制大要案的发生。

A.第一
B.主要
C.主体
D.监督

单项选择题根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，各银行业金融机构要履行风险防控主体责任，实行（）负责制。

A.一把手
B.行长
C.董事长
D.支行行长

多项选择题根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，银行业金融机构应加大案件查处问责力度，切实做到发现一起、处理一起，做到（），遏制案件多发频发态势。

A.一案四问
B.一案三问
C.上追一级
D.上追两级

多项选择题根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，银行业金融机构要建立全口径房地产风险监测机制。将（），以及其他形式的房地产融资纳入监测范围，定期开展房地产压力测试。

A.房地产企业贷款
B.个人按揭贷款
C.以房地产为抵押的贷款
D.房地产企业债券

多项选择题根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，银行业金融机构应认真落实中央经济工作会议精神，明确住房居住属性。坚持（），严厉打击“首付贷”等行为，切实抑制热点城市房地产泡沫，建立促进房地产健康发展的长效机制。

A.分类调控
B.区别对待
C.因城施策
D.审慎经营