A.以中小投资者为主体B.投资经验相对缺乏，每年都有大量新的投资者入市，且新增投资者偏年轻，主要集中在中等收入……

多项选择题风险的非财务转移方式主要有（）

A.委托
B.外包
C.招标
D.出售

多项选择题风险管理基本流程的第一步，要广泛地、持续不断地收集风险和风险管理相关的信息，分析的风险类型包括（）、分析法律风险等

A.分析战略风险
B.分析财务风险
C.分析市场风险
D.分析运营风险

多项选择题基金份额持有人享有的权利有（）

A.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

多项选择题证券公司开展自营业务，要求（）

A.治理结构健全
B.内部管理有效
C.能够有效控制业务风险
D.员工超过100人

多项选择题1897年，（）和其他主要资本主义国家达成了将货币和黄金保持固定比价的协议，建立了国际金本位制度，从而提高了国际金融市场的稳定性

A.英国
B.德国
C.美国
D.俄国

多项选择题融资融券交易中提前了结交易的风险是指出现以下（）等情况时，投资者将可能面临被券商提前了结融资融券交易的风险，造成经济损失

A.投资者融入的证券被调整出标的证券范围
B.标的证券暂停交易或终止上市
C.因投资者自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施
D.投资者丧失民事行为能力、破产、解散

多项选择题由于特殊的历史原因，我国A股上市公司内部普遍形成了两种不同性质的股票，即非流通股和社会流通股。这两类股票表现出（）的特征，这一特殊的市场制度与结构被称为股权分置

A.不同股
B.不同价
C.不同权
D.不同量

多项选择题以下关于深港通的说法正确的有（）

A.是深港股票市场交易互联互通机制的简称
B.深圳证券交易所和香港联合交易所有限公司建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票
C.有助于吸引外资流入A股市场，进一步实现股票市场的对外开放
D.加快促进深市A股证券研究的国际化，有助于稳步提升A股市场活力

多项选择题允许基金管理公司开展特定客户资产管理业务的意义包括（）

A.有助于基金管理公司扩大业务发展范围
B.有助于为机构投资者等资金规模较大的投资者提供“量体裁衣”式的服务
C.有助于促进证券市场的稳定与健康发展
D.有助于增强基金管理公司的实力

多项选择题满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股

A.在海外注册
B.在中国香港上市
C.公司的主要业务在中国境内，其大部分盈利来自该业务
D.公司的主要业务在中国境外，其大部分盈利来自该业务

多项选择题衍生证券市场包括（）

A.金融互换市场
B.金融期权市场
C.金融期货市场
D.金融远期市场

多项选择题股票发行制度主要有三种，即（），每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况

A.监管制度
B.审批制度
C.核准制度
D.注册制度

多项选择题对金融市场的概念理解正确的有（）

A.金融市场的主要参与者是资金的供应者和需求者
B.金融市场的交易对象是同质的金融商品，即货币资金等
C.金融产品的价格和资金借贷的利率
D.金融市场不受固定场所、固定时间的限制

多项选择题开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（）

A.证券公司
B.商业银行
C.中国结算公司A股结算会员
D.中国结算公司境外B股结算会员

多项选择题审核制度下的两级行政审批的安排存在诸多弊端，包括（）

A.地方政府负责对企业进行一般性审核
B.地方政府负责对企业进行实质性审核，涉足企业事务，模糊了职责关系
C.企业申请上市要经过两级审核，导致发行费用很高
D.诱使企业为获取上市资格而对政府部门进行寻租行为