新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

未分类题在（ ）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该 目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。 A．集中性 B．差异性 C．无差异 D．分散性

未分类题维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。 A．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用总和) B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价) C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和) D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)

未分类题市价委托的缺点是（ ）。 A．必须等市价与限价一致时才有可能成交 B．成交速度慢 C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格 D．容易坐失良机，遭受损失

未分类题根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 A．交易的时间不同 B．交易的期限不同 C．交易合约的内容不同 D．交易合约的签订与实际交割之间的关系

未分类题在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（ ）。 A．寻求司法保护权 B．选择经纪商的权利 C．要求经纪商保证最低风险的权利 D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

未分类题客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。 A．一级 B．二级 C．三级 D．初始

未分类题证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。 A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 B．建立客户信用评估制度 C．明确客户征信的内容、程序和方式 D．记录和分析客户持仓品种及其交易情况

未分类题我国证券账户种类的划分依据有（ ）。 A．按照交易金额划分 B．按照交易场所划分 C．按照账户用途划分 D．按照投资者种类划分

未分类题对于以下（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。 A．大量或者频繁进行低买高卖交易 B．在证券价格敏感期内，通过集合竞价，影响相关证券或其衍生品的交易价格、结算价格或参考价值 C．单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买人或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 D．在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

未分类题我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（ ）服务，不以营利为目的的法人。 A．集中登记 B．存管 C．结算 D．成交

未分类题深圳证券交易所可以接受市价申报类型有（ ）。 A．全额成交或撤销申报 B．最优5档即时成交剩余转限价申报 C．最优5档即时成交剩余撤销申报 D．即时成交剩余撤销申报

未分类题交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（ ）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 A．报价 B．询价 C．标价 D．竞价

未分类题在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（ ）。 A．私营公司 B．合资公司 C．有限责任公司 D．股份有限公司

未分类题在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。 A．按合同约定承担投资风险 B．保证委托资产来源及用途的合法性 C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 D．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

未分类题上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（ ）。 A．了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力 B．建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度 C．选择适当的投资者参与相应类型的债券交易 D．建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度