未分类题保险公司次级债应向（ ）发行。 A．个人 B．政府 C．合格投资者 D．境外个人投资者
未分类题指数型基金又称（ ）。 A．主动型基金 B．被动型基金 C．ETF D．LOF
未分类题证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（ ）。 A．转融通专用资金账户 B．转融通担保资金账户 C．转融通资金交收账户 D．转融通专用证券账户
未分类题股票型基金的托管费率要（ ）债券型基金和货币市场基金的托管费率。 A．高于 B．低于 C．等于 D．可能高于也可能低于
未分类题向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。 A．证券承销与保荐业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务
未分类题只有当货币资本和（ ）相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券才会被充分运用。 A．实物资本 B．产业资本 C．金融资本 D．自有资本
未分类题分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A．2 B．3 C．4 D．5
未分类题证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。 A．8% B．10% C．15% D．20%
未分类题股票的票面应该记载（ ）。 A．公司名称 B．股票种类 C．票面金额 D．股票编号
未分类题证券公司的主要业务包括（ ）。 A．证券经纪业务、证券投资咨询业务 B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务 C．证券自营业务、证券资产管理业务 D．为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务
未分类题现代意义的公司治理可理解为有关（ ）的安排。 A．企业组织方式 B．控制机制 C．利润分配的法律 D．利润分配的机构、文化、制度
未分类题证券投资基金的特点具体有（ ）。 A．基金是将零散的资金汇集起来 B．以科学的投资组合降低风险、提高收益 C．基金实行专业理财制度 D．基本限额都极低，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
未分类题沪深300股指期货的主要交易规则包括（ ）。 A．投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号 B．股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式 C．股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10% D．交易所实行大户持仓报告制度
未分类题2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。 A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C．建立以净资本为核心的监管指标体系 D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
未分类题内部控制机制的原则包括（ ）。 A．健全性 B．合理性 C．制衡性 D．独立性
