A.督察长B.监事会C.经理层D.合规管理部门基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。……

单项选择题到（）年年底，我国开放式基金在数量上已超过了封闭式基金成为证券投资基金的主要形式，资产净值不相上下。之后，开放式基金的数目和资产规模均远远超过封闭式基金。

A.1997
B.1999
C.2001
D.2003

单项选择题下列不属于基金财务会计报表的是（）。

A.资产负债表
B.收益分配表
C.利润表
D.净值变动表

单项选择题在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。

A.经理层的风险偏好
B.全体员工对公司的忠诚度
C.道德价值观和胜任能力
D.风险管理战略

单项选择题基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向（）、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

A.中国基金业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国证监会
D.基金注册登记机构

单项选择题根据《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ、推介私募基金 Ⅱ、发售基金份额（权益） Ⅲ、办理基金份额（权益）认 申购（认缴） Ⅳ、办理基金份额（权益）赎回（退出）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题（）办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。

A.中国基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.基金注册登记机构

单项选择题《私募基金管理人登记法律意见书》必须发表意见的制度包括（）。 Ⅰ、运营风险控制制度 Ⅱ、信息披露制度 Ⅲ、合格投资者内部审核、风险揭示制度 Ⅳ、私募基金宣传推介、募集相关规范制度

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题对私募基金募集专用账户进行监督的机构指（）。 Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司 Ⅱ、取得基金销售业务资格的商业银行 Ⅲ、取得基金销售业务资格的证券公司 Ⅳ、中国基金业协会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。 Ⅰ.挪用公司资金 Ⅱ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储 Ⅲ.依法将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 Ⅳ.依法与公司订立合同或者进行交易

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题投资协议中的优先购买权 优先认购权条款适用于以下哪种情形（）。 Ⅰ、目标企业发行新股 Ⅱ、目标企业发行可转换债券 Ⅲ、目标企业其他股东对外出售股权

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ

单项选择题我国对于非公开募集金的监管的重点集中在（）环节。

A.募集
B.备案
C.托管
D.信息披露

单项选择题有限责任公司章程的内容包括（）。 Ⅰ.公司的名称和住所 Ⅱ.股东的出资方式、出资额和出资时间 Ⅲ.公司的法定代表人 Ⅳ.股东会会议认为需要规定的其他事项

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题（）是指一家一般的公司或另一家私募股权投资公司，按协商的价格收购或兼并私募股权基金所持有的股份的一种退出渠道。

A.股份并购
B.首次公开发行
C.管理层回购
D.二次出售

单项选择题主板上市要求发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

A.一
B.二
C.三
D.五

单项选择题下列关于经济附加值EVA的表述，错误的是（）。

A.经济附加值等于公司税后净营业利润加上全部资本成本（股本成本与债务成本）后的净值。
B.经济附加值指标源于企业经营绩效考的目的，最早是由斯特恩-斯图尔特管理咨询公司提出并推广的。
C.如果计算出的EVA为正，说明企业在经营过程中创造了财富。
D.20世纪90年代中期以后，EVA逐渐在国外获得广泛引用，成为传统业绩衡量指标体系的重要补充。