A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像B.确认刘女士的风险承受能……

单项选择题关于操作风险的表述中，下列错误的是（）。

A.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错
B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险
C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险
D.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险

单项选择题基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，公布上述文件的时间是（）。

A.基金份额发售的3日前
B.基金份额发售的5日前
C.基金份额发售的当日
D.基金份额发售的3个工作日前

单项选择题下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（）。

A.运用基金财产操纵证券交易价格
B.未建立和管理投资对象备选库
C.未建立风险导向的反洗钱防控体系
D.在不同投资组合之间进行利益输送

单项选择题基金半年度报告（）披露内部监察工作情况，年度报告（）披露内部监察工作情况。

A.无须；必须
B.必须；必须
C.必须；无须
D.无须；无须

单项选择题下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中，正确的是（）。

A.投资者的申购申请通过代销机构网点发送代销机构总部，再由代销机构总部发送注册登记机构，最后由注册登记机构确认后发送给基金托管人及各代销机构
B.投资者的申购申请通过代销机构网点发送注册登记机构，再由注册登记机构确认后发送给销售机构总部，最后由代销机构总部发送给基金托管人
C.投资者的申购申请通过代销机构网点发送代销机构总部，再由代销机构总部发送基金托管人，最后由基金托管人发送给注册登记机构确认
D.投资者的申购申请通过代销机构网点发送注册登记机构，再由注册登记机构确认后发送基金托管人及各代销机构总部

单项选择题关于发起式基金的成立及存续条件，下列说法中正确的是（）。

A.发起式基金合同生效三年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止
B.发起式基金持有期限不少于1年
C.发起式基金合同生效三年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止
D.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰早日起计算

单项选择题某私募基金于2019年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（）。

A.2039年10月27日
B.2034年10月27日
C.2029年10月27日
D.2024年10月27日

单项选择题普通基金净值公告主要包括（）。Ⅰ．基金资产净值Ⅱ．基金份额净值Ⅲ．基金份额累计净值Ⅳ．基金总资产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题管理层在经营管理中应遵守的原则不包括（）。

A.长效激励约束原则
B.展现良好的职业操守
C.完善内部控制制度和流程
D.公平对待股东和客户

单项选择题某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（）之前。

A.2019年1月31日
B.2019年4月30日
C.2019年3月31日
D.2018年12月31日

单项选择题基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

A.3：3
B.3；10
C.10：3
D.10：10

单项选择题基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行特别的注意义务，包括（）。Ⅰ．制定专门的工作程序Ⅱ．追加了解相关信息Ⅲ．告知特别的风险点Ⅳ．给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ．增加回访频次

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（）。

A.姓名
B.所在营业网点
C.从业资质证明及编号
D.身份证号码

单项选择题基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是（）。

A.私募股权基金管理业务
B.非公开募集证券投资基金业务
C.公募证券投资基金管理业务
D.公募证券投资基金的募集业务

单项选择题某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，下列关于甲的行为错误的是（）。

A.甲立即向公司领导报告此情况
B.甲立即报告公司合规部门核查此事
C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券