A.内幕交易、泄露内幕信息罪B.违规披露、不披露信息罪C.操纵证券市场罪D.洗钱罪证券公司、基金公司等金融机构……

单项选择题甲租赁公司向乙财务公司借款20万元，乙要求甲提供担保，甲便将出租给丙公司使用的一台吊车出质给乙公司。甲公司随即通知了丙公司，后甲公司因经营困难又将该吊车出卖给丁公司，并通知丙公司将该吊车交付给丁公司。对于甲公司的出质和出卖行为，下列表述正确的是（）

A.甲公司的出质行为不发生效力，因为甲公司未实际将该吊车交付给乙公司
B.甲公司的出质行为已发生效力，因为甲公司已通知了丙公司
C.甲公司的出卖行为有效，因为甲公司对该吊车仍享有所有权
D.甲公司的出卖行为效力未定，因为乙公司对该吊车享有质权

单项选择题证券经纪人与证券公司的法律关系是（）

A.劳动合同关系
B.委托代理关系
C.承揽合同关系
D.居间合同关系

单项选择题下列哪项不属于证券经纪人可以从事的活动（）

A.客户开发
B.客户服务
C.产品销售
D.替客户办理开户

单项选择题证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

A.2
B.3
C.5
D.10

单项选择题客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在查询菜单下可以查询到以下哪个内容（）

A.隔日委托
B.股票价格
C.资金帐号
D.当日委托

单项选择题客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在买入卖出中首先需要输入的是（）

A.证券名称
B.委托价格
C.证券代码
D.委托数量

单项选择题期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（） 1.营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件； 2.开户资料初审； 3.客户信息录入； 4.影像资料采集； 5.客户资料留存和传递； 6.客户信息复核及提交； 7.期货公司审定开户； 8.期货账户开户成功后客户提示。

A.1-4-2-3-6-5-7-8
B.2-1-4-3-6-5-7-8
C.1-2-4-3-6-5-7-8
D.4-2-1-3-6-5-7-8

单项选择题现阶段我国的融资融券业务采用“（）”的业务模式。

A.分散化、双轨制
B.分散化、单轨制
C.集中化、双轨制
D.集中化、单轨制

单项选择题客户在交易操作过程中连续几次输入错误密码，证券营业部将有权冻结该账户的操作（）

A.1次
B.3次
C.5次
D.7次

单项选择题关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定，以下说法正确的是（）

A.营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额，由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票
B.证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐
C.营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬
D.提成比例变更的，自变更之日起生效，生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬

单项选择题根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括（）

A.公司提供的研究报告
B.公司统一提供的与证券投资有关信息
C.公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯
D.公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务

单项选择题根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，以下何种说法是正确的（）

A.提供资讯无须经过营业部审批，可以直接向其服务的客户发送资讯
B.提供资讯经过营业部审批后，可以直接向其服务的客户发送个性化资讯
C.提供资讯无须经过营业部审批，但须经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯
D.提供资讯须经过营业部审批，且经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯

单项选择题证券业协会性质上是一种（）

A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人

判断题营业部负责人未经公司批准，不得将经营管理权利转授给他人。

判断题合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求，也是公司实现持续健康发展的基本保障和增强市场竞争力的内在需要。