A.有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重B.有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的……

多项选择题证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出，希望证券公司今年完成的重点任务是（）

A.自觉梳理业务体系
B.梳理组织架构
C.全面落实合规管理和风险控制
D.大力发展新业务

多项选择题近期公司制定和执行公司内部风险警示函制度函件包含（）

A.警示函
B.告知函
C.联系函
D.提示函

多项选择题对高风险业务风险警示措施包括（）

A.建立对客户参与高风险业务的风险警示制度
B.完善业务流程和技术手段
C.高度关注发行人或管理人风险提示公告
D.及时对客户属性交易风险警示

多项选择题证券经纪业务中的禁止行为包括（）

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.不得以任何方式在非工作时间联系客户

多项选择题近期，某证券公司短信平台系统被不法分子从外部攻入，不法分子破解了密码强度较低的用户账户，并使用该账户登陆短信平台，向85万客户发送诈骗短信，造成不良社会影响。证券公司正确的应对方式有（）

A.健全信息技术治理结构，明确经营管理层、合规管理、风险管理、内部审计部门、信息技术部门、各业务部门及分支机构的信息技术管理职责和工作程序，并建立相应的绩效考核和责任追究机制
B.对信息系统实施用户认证和访问控制管理，信息系统的管理、操作和访问权限管理应当遵循最小功能原则和最小策略原则，并经合规部门审批同意
C.明确密码管理要求，加强机控、人控防范措施，保障信息系统的安全平稳运行
D.制定应急预案，加强应急演练，确保发生可能影响重要信息系统正常运行的突发事件时迅速反应，妥善应对，尽可能降低突发事件对业务的影响