A.有证券公司多个部门开展同一债券业务,内耗严重 B.有证券公司,没有一个相对独立的部门把控风险,内部没有基本的制度体系 C.债券尽调中,尽调底稿仅仅由发行人提供,证券公司整理形成,很多证券公司都未到现场实施尽调 D.很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
多项选择题证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出,希望证券公司今年完成的重点任务是()
A.自觉梳理业务体系 B.梳理组织架构 C.全面落实合规管理和风险控制 D.大力发展新业务
多项选择题近期公司制定和执行公司内部风险警示函制度函件包含()
A.警示函 B.告知函 C.联系函 D.提示函
多项选择题对高风险业务风险警示措施包括()
A.建立对客户参与高风险业务的风险警示制度 B.完善业务流程和技术手段 C.高度关注发行人或管理人风险提示公告 D.及时对客户属性交易风险警示
多项选择题证券经纪业务中的禁止行为包括()
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B.不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托 C.不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 D.不得以任何方式在非工作时间联系客户
多项选择题近期,某证券公司短信平台系统被不法分子从外部攻入,不法分子破解了密码强度较低的用户账户,并使用该账户登陆短信平台,向85万客户发送诈骗短信,造成不良社会影响。证券公司正确的应对方式有()
A.健全信息技术治理结构,明确经营管理层、合规管理、风险管理、内部审计部门、信息技术部门、各业务部门及分支机构的信息技术管理职责和工作程序,并建立相应的绩效考核和责任追究机制 B.对信息系统实施用户认证和访问控制管理,信息系统的管理、操作和访问权限管理应当遵循最小功能原则和最小策略原则,并经合规部门审批同意 C.明确密码管理要求,加强机控、人控防范措施,保障信息系统的安全平稳运行 D.制定应急预案,加强应急演练,确保发生可能影响重要信息系统正常运行的突发事件时迅速反应,妥善应对,尽可能降低突发事件对业务的影响