A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ总体而言，投资者进行投资的主要目的包括（）。 Ⅰ．本金……

单项选择题对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（）。 Ⅰ.将公司经济效益与风险管理团队薪酬激励直接挂钩 Ⅱ.有一个能实现日频度现金流计量的专业系统 Ⅲ.建立一套对流动性波动高度敏感的限额监控指标体系 Ⅳ.有一套清晰划分流动性风险管理的责、权、利和授权考核机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列关于风险价值（VaR）的说法中，错误的有（）。 Ⅰ．风险价值与损失的任何特定事件相关 Ⅱ．风险价值是以概率百分比表示的价值 Ⅲ．风险价值是指潜在的最大损失 Ⅳ．风险价值不是指潜在的最大损失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题下列关于监测信用风险指标的计算方法，正确的有（） Ⅰ.不良贷款率＝（次级贷款＋可疑贷款）／各项贷款x100％ Ⅱ.预期损失率＝预期损失／资产风险暴露×100％ Ⅲ.贷款损失准备充足率＝贷款实际计提准备／贷款应提准备×100％ Ⅳ.逾期贷款率＝逾期贷款余额／贷款总余额×100％

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）等可能影响客户权益的主要风险特征。 Ⅰ．信用风险 Ⅱ．市场风险 Ⅲ．流动性风险 Ⅳ．操作风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题下列关于常用统计软件的说法中，正确的有（） Ⅰ．SPSS是指统计分析软件包 Ⅱ．Eviews是目前世界上最流行的计量经济学软件之一，具有数据处理、作图、统计分析建模分析、预测和模拟等功能 Ⅲ．Stata是一个用于分析和管理数据的功能强大且小巧玲珑的实用统计分析软件 Ⅳ．SAS是集数据管理、数据分析和信息处理为一体的应用软件系统，在国际上被誉为数据分析的标准軟件，在各个领域得到广泛的应用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题证券投资技术分析的特点包括（） Ⅰ．能够比较面地把握证市场的基本走势，应用起来相对简单 Ⅱ．预测时间跨度比较长 Ⅲ．与市场接近、考虑问题直观 Ⅳ．考虑问题的范国相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题移动平均线的特点有（）。 Ⅰ．追踪趋势 Ⅱ．稳定性 Ⅲ．滞后性 Ⅳ．前瞻性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题关于K线组合，下列表述正确的有（） Ⅰ．第1根K线是进行行情判断的关键 Ⅱ．依据两根K线组合得出的结论只有相对意义，有时是错误的 Ⅲ．由后一根K线相对于第一根根K线的位置进行行情判断 Ⅳ．第二根K线中多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨入

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据资本资产定价模型和股息贴现模型，期望市场收益率和股价的关系是（） Ⅰ.如果其他条件不变，期望收益率上升，则股价上升 Ⅱ.如果其他条件不变，期望收益率上升，则股价下降 Ⅲ.如果其他条件不变，贝塔大于1，则期望市场收益率对股价的影响被放大 Ⅳ.如果其他条件不变，贝塔大于1，则期望市场收益率对股价的影响被縮小

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题公司分析的主要内容包括（） Ⅰ.公司基本情况分析，包括公司的市场占有率、市场开拓能力以及技术水平等 Ⅱ.资本结构分析，包括股东权益比率和资产负债比率等 Ⅲ.运营能力分析和投资收益分析，包括主营业务收入增长率、每股净收益等 Ⅳ.公司所属行业的竞争态势

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列选项中，可以采取自下而上分析方法的有（）。 Ⅰ．宏观分析 Ⅱ．行业配置策略分析 Ⅲ．区城产业经济分析 Ⅳ．公司分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券投资分析的方法主要有（）。 Ⅰ.基本分析 Ⅱ.技术分析 Ⅲ.量化分析 Ⅳ.公司分析

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

单项选择题关于宏观分析法，下列说法中正确的有（） Ⅰ．国内生产总值、失业率、通货膨胀、利率及财政货币政策等宏观变量都会对股价造成影响 Ⅱ．从中长期来看，周期股票价格的变动大体上与经济周期相一致 Ⅲ．预测宏观经济周期通常有三种方法，即经济指标分析、计量经济模型和概率预测 Ⅳ．收入总量调控对证券市场产生直接影响

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列问题中，属于帮助客户经理协助客户制定适当投资目标的有（） Ⅰ．你的计划投资周期是多长时间 Ⅱ．你能承受的最大比例的投资损失是多少 Ⅲ．你的家人对你投资的态度是什么 Ⅳ．你预期的投资收益率是多少

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题客户风险特征矩阵包含的因素有（） Ⅰ.对本金损失的容忍度 Ⅱ.风险承受态度 Ⅲ.对期望损失的容忍度 Ⅳ.风险承受能力

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ