发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。

判断题公开发行可转换公司债券，提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。

判断题可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

判断题上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

判断题可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。

判断题根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

判断题可交换公司债券面值为每张人民币1000元。

判断题上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。

判断题已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。

判断题上市公司申请发行新股，需满足最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。

判断题辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。

判断题在股票首次上市前，发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。

判断题法人可以作为股份有限公司的发起人，经公司登记机关核准，自然人也可以作为股份有限公司的发起人。

判断题发行人首次公开发行股票的股本总额不少于5000万元人民币。

判断题上市公司改变招股说明书所列募集资金用途，必须经股东大会作出决议。

判断题证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。