A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载 B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到开事处罚的行为 C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为 D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
多项选择题新股发行中，董事会应当就（）作出决议，并提请股东大会批准。
A.新股发行的方案 B.本次募集资金使用的可行性报告 C.前次募集资金使用的报告 D.其他必须明确的事项
多项选择题境内上市外资股的投资主体为（）。
A.外国的自然人、法人和其他组织 B.定居在国外的中国公民 C.中国港、澳、台地区的自然人 D.拥有外汇的境内居民
多项选择题下列各项中，属于总体审计计划的是（）。
A.审计目标 B.被审计单位的基本情况 C.审计小组组成及人员分工 D.审计策略
多项选择题并购重组审核委员会的主要职责是（）。
A.审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件 B.审核证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书 C.鼓励股票升值 D.打压股市泡沫
多项选择题上市公司全体（）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
A.董事 B.核心技术人员 C.监事 D.高级管理人员
多项选择题上市公司增发新股过程的信息披露包括（）。
A.发行公告 B.招股意向书 C.路演公告 D.上市公告
多项选择题H股上市公司的公司治理要求包括（）。
A.公司上市后须至少有3名执行董事常驻香港 B.需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长 C.发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会 D.审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事
多项选择题证券公司应向（）报送年度报告。
A.中国证监会 B.公司住所地的中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算公司
多项选择题直接融资包括的内容有（）。
A.银行信贷 B.股票融资 C.公司债务融资 D.贴现
单项选择题在实际运用中，进行资本结构决策时一般使用（）。
A.间接资本成本 B.加权平均资本成本 C.个别资本成本 D.边际资本成本
单项选择题依照《公司法》规定，有限责任公司最多由（）个股东共同出资设立。
A.40 B.50 C.60 D.80
单项选择题我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。
A.发行种类和发行规模 B.发行速度和发行企业规模 C.发行种类和发行企业数量 D.发行规模和发行企业数量
单项选择题国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是（）。
A.《证券法》 B.《格拉斯•斯蒂格尔法》 C.《金融服务现代化法案》 D.《麦克法顿法》
单项选择题上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的应当采，（）方式。
A.包销 B.代销 C.直销 D.传销
单项选择题沪市上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A.1 B.2 C.3 D.4
