A、1,3 B、2,5 C、3,5 D、2,3
单项选择题资产支持证券就是由()发行的,代表特定目的信托的信托收益权份额。
A、发起机构 B、资金保管机构 C、贷款服务机构 D、特定目的信托受托机构
单项选择题国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为()级以上,已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在()以上。
A、A,10亿美元 B、AA,l0亿人民币 C、A,5亿美元 D、AA,10亿美元
单项选择题下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是()。
A、中国人民银行会同财政部,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 B、中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 C、国家外汇管理局根据有关外汇管理规定,负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理 D、财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理
单项选择题中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征,选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。
A、场外交易的企业债券 B、凭证式国债 C、银行间市场发行的债券 D、交易所市场发行的债券
单项选择题()是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。
A、资金保管机构 B、受托机构 C、投资机构 D、贷款服务机构
单项选择题证券评级机构与评级对象存在()关系的,不得受托开展证券评级业务。
A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5% C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
单项选择题下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是()。
A、被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁入期未满 B、上年曾因违法经营受到行政处罚 C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
判断题对于配股,发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法,因此需要专门披露发行公告。()
判断题上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()
判断题上市公司新股发行,向原股东配售股份时,可采用包销或代销的发行方式。()
多项选择题发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交易所提交()。
A.包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函 B.发行方案 C.招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘 D.招股意向书全文及相关文件的书面材料
多项选择题主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司()。
A.财务和经营风险的调查 B.规范运作的调查 C.募集资金使用情况的调查 D.员工及其社会保障情况的调查
多项选择题关于上市公司增发股票的信息披露,当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有()。
A.T-4日,刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告 B.T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 C.T日,刊登公开增发提示性公告 D.T+3日,刊登网下发行结果公告
单项选择题上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,()日,发布配股提示性公告。
A.T-3 B.T-2 C.T-1 D.T+3
单项选择题上市公司申请发行新股,必须符合最近()个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以()者作为计算依据。
A.2,低 B.3,低 C.3,高 D.2,高