发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，主要内容包括（ ）。 A．提不 B．发行额度、面值与价格 C．发行对象 D．认购原则

未分类题证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。 A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

未分类题设立股份有限公司时，如果股东抽逃出资，（ ）有权要求抽逃出资的股东在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。 A．公司债务人 B．公司债权人 C．公司经理人 D．公司财务人员

未分类题公司收购本公司股份后，应当自收购之日起（ ）内注销。 A．10日 B．8日 C． 5 日 D．3日

未分类题在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。 A．T+1日，冻结申购资金 B．T+2日，验资报告送上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C．T+4日，中签率公告见报；摇号 D．T+4日，摇号结果公告见报

未分类题发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。 A．1 B．2 C．3 D．4

未分类题投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制（ ）。 A．简式权益变动报告书 B．详式权益变动报告书 C．股权控制关系结构图 D．股权控制关系变动书

未分类题产权交易机构应当按照规则组织企业国有产权交易，接受（ ）的监督，加强自律管理，维护市场秩序，保证企业国有产权交易活动的合规、正常进行。 A．财政部 B．中国证券业协会 C．国有资产监督管理机构 D．中国证监会

未分类题公司所属企业申请到境外上市，应当按照（ ）的要求编制并报送申请文件及相关材料。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．商务部 D．国家工商管理总局

未分类题（ ）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 A．尽职调查 B．资产评估 C．选聘中介机构 D．财务审计

未分类题2003年12月28日，中国证监会颁布了（ ），于2004年2月1日开始实施。 A．《证券法》 B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》 C．《公司法》 D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

未分类题关于不再提计较发审委会审核所具备的条件，下列说法中正确的是（ ）。 A．所述的十七条条件必须全部满足 B．满足其中的三条即可 C．满足其中的十条即可 D．除上述条件外，还需要根据公司的类型满足相应的条件

未分类题企业股份制改组中聘请的专业中介机构可以不包括（ ）。 A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司 C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 D．律师事务所

未分类题2011年11月，中国证监会上市部在上市公司业务咨询的常见问题中对重组报告书应披露的（ ）提出一些内容。 A．资产评估信息 B．会计审计信息 C．律师法律信息 D．保荐机构指导意见

未分类题网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（ ）同时公开发行。 A．网下和网下对机构投资者和公众投资者 B．网下或网下对机构投资者和公众投资者 C．网下对机构投资者与网上对公众投资者 D．网上对机构投资者与网下对公众投资者

未分类题上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会及证券交易所报送（ ）。 A．持续上市总结报告书 B．招股说明书 C．信息备忘录 D．招股章程