未分类题分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A．2 B．3 C．4 D．5
未分类题证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。 A．8% B．10% C．15% D．20%
未分类题股票的票面应该记载（ ）。 A．公司名称 B．股票种类 C．票面金额 D．股票编号
未分类题证券公司的主要业务包括（ ）。 A．证券经纪业务、证券投资咨询业务 B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务 C．证券自营业务、证券资产管理业务 D．为证券交易提供集中登记、存管与结算服务业务
未分类题现代意义的公司治理可理解为有关（ ）的安排。 A．企业组织方式 B．控制机制 C．利润分配的法律 D．利润分配的机构、文化、制度
未分类题证券投资基金的特点具体有（ ）。 A．基金是将零散的资金汇集起来 B．以科学的投资组合降低风险、提高收益 C．基金实行专业理财制度 D．基本限额都极低，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
未分类题沪深300股指期货的主要交易规则包括（ ）。 A．投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号 B．股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式 C．股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10% D．交易所实行大户持仓报告制度
未分类题2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。 A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C．建立以净资本为核心的监管指标体系 D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
未分类题内部控制机制的原则包括（ ）。 A．健全性 B．合理性 C．制衡性 D．独立性
未分类题证券交易必须遵循的交易原则包括（ ）。 A．价格优先原则 B．时间优先原则 C．资金实力优先原则 D．大客户优先原则
未分类题远期利率协议以合同利率和（ ）计算利息。 A．实际利率 B．名义利率 C．参考利率 D．浮动利率
未分类题我国社会保险基金包括（ ）等保险基金。 A．基本养老 B．失业 C．基本医疗、工伤 D．生育保险
未分类题在实际操作中，投资适当性原则经常被违反，这是由于（ ）。 A．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 B．由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平 C．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知 D．投资者通常具有追求利益最大化嗜好
未分类题上市公司的（ ）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。 A．控股股东 B．实际控制人 C．一致行动人 D．监事
未分类题通常ETF的最小申购、赎回单位是（ ）。 A．50万份或70万份 B．60万份或100万份 C．50万份或100万份 D．50万份或150万份
