A.《中华人民共和国证券法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共……

单项选择题《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）

A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

单项选择题证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。

A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售

单项选择题行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。

A.3
B.6
C.12
D.24

单项选择题国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。

A.3
B.6
C.12
D.24

单项选择题犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（）罚金。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下

单项选择题收购要约的期限为（）

A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日

单项选择题下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求

单项选择题证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）的报刊上公告。

A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定

单项选择题下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

单项选择题甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

单项选择题证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.2
B.3
C.5
D.7

单项选择题证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立

单项选择题召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。

A.70%
B.50%
C.30%
D.10%

单项选择题在下列（）情形下，证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金30日内还清
D.法律规定的其他情形

单项选择题公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上