A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案在基金申请募集期间主要工作准备有（）……

单项选择题ETF的申赎时间为（）

A.上午9：30-11：30；下午1：00-3：00
B.上午9：15-11：30；下午1：00-3：00
C.9：30-11：45；下午1：00-3：00
D.上午9：30-11：30；下午2：00-4：00

多项选择题2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（）

A.体现“放松管制、加强监管”政策取向
B.保持《办法》总体框架不变
C.贯彻从简原则
D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展

多项选择题根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

A.异常交易日常监控机制
B.公平交易制度
C.独立核算制
D.分账管理制

判断题上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果无需公开，只需报送证券监管部门。

判断题招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，中介机构只需受到证监会警告，但不用承担相应责任。