A.发行人B.分销商C.主承销商D.投资者（）应当聘请律师事务所对发行及经承销全程进行见证，并出具专项法律意见……

判断题带领客户参观营业部的时候，要巧用善用营业部文化墙。（）

判断题自我介绍法只适合有工作经验的老员工。（）

多项选择题以下哪几条合适一名刚刚入职一年的新人的自我介绍？（）

A.所在的团队有特点，有荣誉
B.有强烈的职业发展愿望
C.年轻好学，善于学习新知识
D.经验丰富，对市场理解深刻

单项选择题客户王小姐今天来访，她换了一个新发型，根据本课程内容，选一个最好的赞美角度（）。

A.王小姐，你的新发型真漂亮
B.王小姐，您这头发新染的颜色真好看
C.王小姐，你今天的新发型和你的衣服颜色真的好搭啊
D.王小姐，你的新发型配上这身职业装，精干又俏丽，真是现实版的”职场俏娇人“啊

判断题证券分析师可以按照公司领导的要求调整研究报告观点或结论。

判断题证券分析师可以使用笔名发布研究报告。

多项选择题证券分析师应当遵循的执业原则包括（）。

A.独立、客观
B.公平、审慎
C.专业
D.诚信

多项选择题下列关于证券分析师制作发布证券研究报告时应当遵守的信息来源规定表述正确的包括（）。

A.证券分析师应当自觉使用合法合规信息
B.证券分析师不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
C.证券分析师不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
D.证券分析师可以联系上市公司董秘了解尚未公开的信息并在报告中使用

判断题第三方市场机构组织证券分析师评选时，应当成为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构。

判断题证券分析师评选活动主办方自行将证券公司或分析师列为参评对象时，证券公司应要求主办方将公司和 或分析师从参评名单或评选结果中撤出并在公司官网上公告。

判断题证券分析师可以自行参加由媒体组织的评选活动。

判断题证券研究销售人员不是证券分析师，参加外部评选活动不需要遵守《证券分析师参加外部评选规范》的规定。

多项选择题按照《证券分析师参加外部评选规范》，对采取不正当竞争方式参加评选的分析师，协会将视情节轻重采取下列（）自律管理措施和纪律处分。

A.警示
B.行业内通报批评
C.责令整改
D.暂停执业或注销执业证书

多项选择题证券公司对外部评选主办方进行评估时，需要评估的内容包括但不限于（）。

A.主办方是否加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》
B.主办方有明确的评选规则，并对外公布
C.评选规则是否公开、公平、透明，并有明确的评选规则变更程序
D.主办方是否设置参评人员条件，并覆盖执业资格要求、服务年限要求、合规展业要求等

多项选择题按照《证券分析师参加外部评选规范》，证券分析师有（）情形的，其所在公司应限制其参加评选活动。

A.受到中国证监会行政处罚的，当年及未来两年不得推荐参加评选
B.被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措施，当年及未来一年不得推荐参加评选
C.被中国证监会立案调查的，在立案调查期间不得参加评选
D.受到公司内部处罚的，当年不得参加评选