A.30日均量线代表短期的交投趋势B.在下跌行情初期，均量线保持走平C.均量线不论是向上或向下拐头的走势都预示……

单项选择题卖空者以每股10元的价格卖空100股，一个月之后又以每股5元平仓，持有期间该股票每股拆为1.5股，请问卖空者的毛利润为何（）

A.150元
B.250元
C.350元
D.560

单项选择题在点数图中表示由跌转升的是哪个符号（）

A.Δ
B.X
C.Ο
D.+

单项选择题请问倾斜三角形通常发生在上升形态或下降形态的第几浪中（）

A.五
B.四
C.三
D.二

单项选择题某只债券期限为10年，每半年付息一次，年息票率6%，面值100元，收益率为7%，请问该债券的理论价格为何（）

A.92.89元
B.100元
C.94.07元
D.92.98元

单项选择题我国证券市场的监管目标不包括（）。

A.降低非系统性风险
B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营
C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
D.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

单项选择题当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及（）时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ.投资者利益Ⅱ.证券公司利益Ⅲ.监管部门利益Ⅳ.证券市场安全

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题关于我国证券交易所组织形式，下列说法错误的是（）。Ⅰ.证券交易所实行公司制Ⅱ.证券交易所是否制定章程由其自行决定Ⅲ.证券交易所是以营利为目的的法人Ⅳ.理事会是我国证券交易所的组织机构之一

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

A.信息报送与披露制度
B.业务许可制度
C.分类监管制度
D.合规管理制度

单项选择题财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。

A.注册制
B.许可证
C.事前报备
D.事后备案

单项选择题证券金融公司开展转融通业务，下列（）不是以自己的名义在证券登记结算机构分别开立的账户。

A.转融通专用证券账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通证券交收账户
D.转融通专用资金账户

单项选择题资产评估机构申请证券评估资格，需要有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。

A.15
B.20
C.25
D.10

单项选择题证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。

A.50
B.100
C.200
D.500

单项选择题下列选项中，QDII基金可以投资的有（）。Ⅰ.资产支持证券Ⅱ.可转让存单Ⅲ.银行承兑汇票Ⅳ.贵金属

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权，准其优先认购新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保护原股东的权益及其对公司的控制权。上述融资方式是指（）。

A.增发
B.配股
C.定向增发
D.首次公开发行股票

单项选择题关于政府和政府机构直接融资，下列说法不正确的是（）。

A.政府发行的证券一般仅限于债券，即政府债券
B.政府和政府机构直接融资安全性高
C.大多数国家规定，对于购买政府债券所获得的收益，可以享受免税待遇
D.政府发行的证券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用