证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。 A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D．违反规定为客户开立账户

未分类题关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

未分类题对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2%，实际支付的佣金为（ ）元。 A．0．55 B．1 C．0 D．4

未分类题2手国债的应计利息总额为（ ）元。 A．80．38 B．81．03 C．81．68 D．82．32

未分类题以下关于连续交易的说法，错误的是（ ）。 A．在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 B．两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交 C．交易一定是连续的 D．交易过程中可以反映更多的市场价格信息

未分类题限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。 A．10% B．15% C．20% D．25%

未分类题融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。 A．在交易所上市交易满2个月 B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 C．股东人数不少于1 000人 D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

未分类题证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（ ）。 A．确定对单一客户和单一证券的授信额度 B．确定融资融券的期限和利率(费率) C．确定融资融券业务的总规模 D．确定对具体客户的授信额度

未分类题投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳 （ ）。 A．佣金 B．手续费 C．印花税 D．个人所得税

未分类题向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（ ）。 A．过户登记申请 B．捐赠协议(如为协议的复印件，需捐赠双方盖章确认) C．捐赠人和基金会的身份证明文件，以及双方的证券账户卡原件及复印件 D．市级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件

未分类题（ ）时客户应与营业部有事先约定(一般采取签订专项协议方式)，并预留印鉴(签名)。 A．自助委托 B．人工电话委托 C．传真委托 D．网上委托

未分类题申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（ ）。 A．证券继承 B．证券赠与 C．依法进行的财产分割 D．法人资格丧失

未分类题对于（ ），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。 A． 益类证券大宗交易 B．债券大宗交易(除公司债券外) C．公司债券大宗交易 D．专项资产管理计划协议交易

未分类题市场细分的依据包括（ ）。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者行为因素 D．心理因素

未分类题证券交易所从（ ）方面规定人会的条件。 A．证券公司的经营范围 B．证券公司承担风险和责任的资格及能力 C．证券公司的组织机构 D．证券公司的人员素质

未分类题证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责 C．暂停或者限制交易 D．取消交易权限