A.取得股份B.取得收益C.取得现金D.取得资产收购人可以通过（）的方式成为一个上市公司的控股股东。……

单项选择题公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。

A.百分之五
B.百分之十
C.百分之十五
D.百分之二十

单项选择题依据《公司法》的规定，在有限责任公司中，因人民法院强制执行程序转让股东股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东优先购买权的行使期限为（）日。

A.十
B.十五
C.二十
D.二十五

单项选择题受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，应当由（）评级结果。

A.原受托证券评级机构与现受托证券评级机构同时公布
B.原受托证券评级机构与现受托证券评级机构先后公布
C.原受托证券评级机构公布
D.现受托证券评级机构公布

多项选择题深交所资产支持证券管理人、原始权益人、增信机构及其他参与机构制定的信用风险化解和处置预案应当包括（）。

A.风险化解和处置的具体措施
B.持续信息披露安排
C.投资者资产明细
D.与其他利益相关方的沟通协调机制

多项选择题根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》，出现（）情况的，管理人可以将专项计划初步划分为关注类。

A.基础资产现金流重要提供方、特定原始权益人、资产服务机构生产经营、财务状况、信用状况等发生严重恶化的
B.增信机构生产经营、财务状况、信用状况等发生明显恶化或在其他债务中拖延、拒绝承担增信责任，抵押、质押财产的价值明显减少的
C.非次级档资产支持证券评级下调或评级展望为负面
D.基础资产现金流归集等账户被冻结或限制使用，现金流未按约定足额归集、划转或者被截留、挪用的

多项选择题根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》，管理人在资产支持证券存续期履职过程中，履行的职责包括但不限于（）。

A.建立资产支持证券信用风险管理制度，细化信用风险管理业务流程。设立专门机构或专门人员从事信用风险管理相关工作，确保信用风险管理责任落实到岗、到人
B.监测基础资产质量变化情况，持续跟踪基础资产现金流产生、归集和划转情况，检查或协同相关参与机构检查原始权益人、资产服务机构、增信机构、基础资产现金流重要提供方经营、财务、履约等情况
C.按照规定和约定履行信息披露义务，并同时召集资产支持证券持有人会议，及时披露影响资产支持证券信用风险的事件
D.按照规定或约定开展专项计划终止清算，并披露清算报告

多项选择题基础设施类资产支持证券的计划说明书应当详细披露的内容有（）。

A.基础资产的界定情况以及相关的法律、法规依据
B.基础资产入池标准（如有）及创建程序
C.基础资产或底层资产的特定化情况
D.现金流预测假设因素、预测方法和预测结论

多项选择题根据《基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南》，下列关于特定原始权益人开展业务的条件，表述正确的有（）。

A.满足相关主管部门监管要求、取得相关特许经营等经营许可或其他经营资质
B.基础资产或底层资产相关业务正式运营满5年
C.主体评级达AAA级及以上
D.专项计划设置担保、差额支付等有效增信措施，提供担保、差额支付等增信机构的主体评级为AA级及以上

多项选择题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定，下列属于管理人应当履行的职责有（）。

A.办理资产支持证券发行事宜
B.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益
D.履行信息披露义务

多项选择题根据《深圳证券交易所公司债券业务办理指南第3号——可续期公司债券业务》，关于可续期公司债券募集说明书应当载明的事项，下列说法正确的有（）。

A.可续期公司债券的偿付顺序
B.可续期公司债券计入权益的情况以及存续期内发生计入权益的相关安排
C.发行人最近一期末境内外永续类金融负债的余额、发行日、续期期限、票面利率及利率调整机制等情况
D.关于触发可续期公司债券违约特殊情形及时召开债券持有人会议的约定

多项选择题根据《中国证监会关于支持绿色债券发展的指导意见》，国家重点支持（）等主体发行绿色公司债券。

A.长期专注于绿色产业的成熟企业
B.具有投资我国绿色产业项目计划或致力于推动我国绿色产业发展的国际金融组织或跨国公司
C.从事短期绿色产业发展的政府和社会资本合作项目的企业
D.在绿色产业领域具有领先技术或独特优势的潜力企业

多项选择题根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（深证上〔2019〕524号），关于信息披露及持续性义务，下列表述正确的有（）。

A.发行人应当在每次新增股份登记完成后3个交易日内于深交所披露转股实施结果公告
B.债券受托管理人应当在年度受托管理事务报告中披露报告期内转股情况、发生可能导致投资者无法转股的情形及相关后续安排及其执行情况
C.发行人为全国股转系统挂牌公司的，可转换债券持有人因行使转股权增持发行人股份的，相关当事人应当依法履行相应的信息披露义务
D.发行人为非全国股转系统挂牌公司的，可转换债券持有人因行使转股权增持发行人股份的，发行人及其他信息披露义务人应当履行信息披露义务

多项选择题根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（深证上〔2019〕524号），关于挂牌与转让，下列表述错误的有（）。

A.发行人为非全国股转系统挂牌公司的，募集说明书应当载明转股时持有人不符合全国股转公司投资者适当性管理相关规定时的安排
B.发行可转换债券并在深交所挂牌转让的，应当由董事会作出决议，并提交股东大会审议。股东大会作出决议应当经出席会议的股东所持表决权的二分之一以上通过
C.发行人为全国股转系统挂牌公司的，如发生股票暂停转让情形的，应当同时向深交所申请可转换债券停牌
D.可转换债券募集说明书应当载明未到期可转换债券的余额、期限和债券持有人等情况

多项选择题根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（上证发〔2019〕89号），发行人申请可转换债券在上交所挂牌转让，除满足非公开发行公司债券挂牌转让条件外，还应当符合的条件有（）。

A.发行人股票未在证券交易所上市
B.发行人为股份公司
C.可转换债券发行前，发行人股东人数原则上不超过150人
D.可转换债券的存续期限不超过5年

多项选择题关于企业变更信息的披露，下列说法正确的有（）。

A.更正经审计财务报告的，应聘请会计师事务所对更正后的财务报告进行审计，且于公告发布之日起三十个工作日内披露相关审计报告
B.更前期财务信息对后续期间财务信息造成影响的，应至少披露受影响的最近三个月变更后的年度财务报告和最近一期变更后的季度会计报表
C.若投资者认为变更事项对其判断相关债务融资工具投资价值和投资风险具有重要影响，则必须召开债务融资工具持有人会议
D.企业变更前已公开披露的文件应在原披露网站予以保留，相关机构和个人不得对其进行更改或替换