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未分类题

( )是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A.合规经理 B.合规部门经理 C.合规总监 D.合规董事

A.合规经理
B.合规部门经理
C.合规总监
D.合规董事

【参考答案】

C
熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节,P133。