A.2019年1月31日B.2019年4月30日C.2019年3月31日D.2018年12月31日某公募证券投……

单项选择题基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

A.3：3
B.3；10
C.10：3
D.10：10

单项选择题基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行特别的注意义务，包括（）。Ⅰ．制定专门的工作程序Ⅱ．追加了解相关信息Ⅲ．告知特别的风险点Ⅳ．给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ．增加回访频次

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（）。

A.姓名
B.所在营业网点
C.从业资质证明及编号
D.身份证号码

单项选择题基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是（）。

A.私募股权基金管理业务
B.非公开募集证券投资基金业务
C.公募证券投资基金管理业务
D.公募证券投资基金的募集业务

单项选择题某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，下列关于甲的行为错误的是（）。

A.甲立即向公司领导报告此情况
B.甲立即报告公司合规部门核查此事
C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

单项选择题开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为（）的一种业务模式。

A.同一基金管理人管理的同一基金的其他类基金份额
B.其他基金管理人管理的单位净值不同的基金份额
C.同一基金管理人管理的另一基金份额
D.其他基金管理人管理的单位净值相同的基金份额

单项选择题基金销售机构办理基金销售业务，按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括（）。

A.申购（认购）费
B.销售服务费
C.赎回费
D.管理费

单项选择题开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（）进行。

A.基金托管机构确认的数据
B.基金销售机构确认的数据
C.基金估值机构确认的数据
D.注册登记机构确认的数据

单项选择题根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠诚Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉洁Ⅳ．正直

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题关于开放式证券投资基金的认购，下列表述正确的是（）。

A.采用金额认购方式
B.都收取认购费用
C.采用份额认购方式
D.只能采用前端收费模式

单项选择题基金连续两个开放日发生巨额赎回，下列说法错误的是（）。

A.基金管理人认为有必要的，可以暂停接受赎回申请
B.基金管理人认为全额兑付有困难的，可以对部分赎回申请延期办理
C.已经接受的赎回申请应当在正常支付时间内兑付
D.基金管理人认为有能力兑付的，可以接受全额赎回申请

单项选择题（）不属于基金信息披露的内容。

A.基金定期报告
B.基金投资预测说明书
C.澄清公告
D.临时报告

单项选择题关于基金销售渠道的审慎调查，下列行为错误的是（）。

A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示，虽然其合规销售人员少、信息平台建设落后，但销售能力强，该基金公司直接上线该行代销
B.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表，以便于其审查、筛选基金管理人
C.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研，结合对该基金公司、产品的综合调查、评价决定重点推介该产品
D.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制，建立合作白名单，对每个拟上线基金管理人均进行打分

单项选择题甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。

A.诚实守信和专业审慎
B.忠诚尽责和保守秘密
C.专业审慎和忠诚尽责
D.保守秘密和专业审慎

单项选择题基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。

A.基金概况
B.基金募集情况
C.开放式基金份额变动
D.主要当事人介绍