A.独立、审慎、客观B.资料来源具有权威性C.无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏投资价值报告撰写应当遵循的（）原……

多项选择题创业板股票首次公开发行，主承销商应当做好几网下投资者核查和监测工作，对网下投资者（）等进行实质核查。

A.是否超资产规模申购
B.是否在累计投标询价中存在申购报价和询价报价逻辑不一致
C.报价不申购
D.申购不缴款

单项选择题关于创业板股票投资价值研究报告中圣估值方法和参数的选择，以下说法不正确的是（）。

A.应分别提供至少三种估值方法作为参考
B.投价报告不得对股票二级市场交易价格作出预测
C.投价报告应列出所选用的每种估值方法的假设条件、主要参数、主要测算过程
D.投价报告使用的参数和估值方法应当客观、专业，并分析说明选择参数和估值方法的依据，不得随意调整参数和估值方法

单项选择题精选层挂牌公司董事会中兼任高管及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的（）。

A.1/2
B.1/3
C.1/4

判断题上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。

判断题发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人。

多项选择题除证券公司外，任何单位和个人不得从事下列（）业务。

A.证券承销
B.证券保荐
C.证券经纪
D.证券融资融券

多项选择题证券市场禁入包括以下（）方面。

A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务
B.在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务
C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员
D.一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券

多项选择题关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形，正确的有（）。

A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，并处以五万元以上五十万元以下的罚款
C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.证券从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以五十万元以下的罚款

单项选择题为减少并购交易中的每股盈利稀释，上市公司可以：（）

A.发行较少的普通股
B.使用更多的债务
C.为收购支付更低的价格
D.上述所有的

单项选择题并购交易中的每股收益（EPS）稀释是多少？（）

A.两家公司合并后，卖方的每股盈利下降
B.两家公司合并后买方的每股盈利下降
C.两家公司合并后，买方的每股盈利增加
D.随着时间的推移，合并和收购费用会降低买方的每股盈利

单项选择题收购的买方成本协同效应减少如下：（）

A.交易的额外折旧和摊销
B.卖方股票期权的额外归属成本
C.卖方资产价值提高的附加税
D.卖方管理不竞争合同的额外费用

判断题制药公司A想收购制药公司B。A和B无法就B公司正在研发的药物（Pharma XYZ）的盈利前景达成一致。制药公司A决定如果药物在三年内取得成功将向制药公司B的股东提供额外的1亿美元的报酬。这种支付是或有价值权利（CVR）的一个例子。

单项选择题一般而言，发行超过1亿美元新债务的并购收购方需要完成以下工作：（）

A.完成对卖方的尽职调查
B.投资银行家协助融资
C.评级机构对新债务的信用评级
D.一个股权融资来源，以补充债务融资

单项选择题卖方已就第三方专利侵权提起诉讼，诉讼金额为1亿美元。各种法律专家总结说，在三年后诉讼成功的机会达到40％。如果合并后的公司有12％的资本成本，买方应在交易结束时（即第0年）向卖方提供的最高补偿是多少？（）

A.1400万美元
B.2800万美元
C.4200万美元
D.7100万美元

单项选择题在并购交易中潜在贷方希望从买方那里看到基于什么基础的预测？（）

A.合并后的公司，以应税现金流为基础
B.合并后的公司，经过协同增效和会计调整
C.买方，卖方作为运营子公司
D.合并后的公司，以协同效应的净现值为基础