判断题金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户不能被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。
判断题公司应制定IT风险管理的策略和相关制度,对信息系统的合规性进行检查,对IT风险进行评估。
判断题对不具备规定条件的人员,公司可以酌情与其签订证券经纪人委托合同。
判断题负责客户回访的人员可以兼职客户招揽和客户服务活动。
判断题禁止任何人单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。