判断题公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段,应及时向管理层报告整改进展情况。
多项选择题按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有()
A.文本审阅 B.问卷调查 C.访谈 D.知识测试
填空题按照《证券公司合规管理有效性评估》规定,证券公司每年应当至少开展()次合规管理有效性全面评估。
判断题按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
判断题判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证券公司是否实现合规经营。