A.分为四个阶段，决策改制、材料制作、反馈审核、登记挂牌 B.决策改制阶段最为关键的工作是召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案 C.登记挂牌阶段主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌 D.材料制作阶段向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料
单项选择题股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.依法设立且存续满1年 Ⅱ.公司治理机制健全，合法规范经营 Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 Ⅳ.主办券商推荐并持续督导
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题区域性股权交易市场接受（）监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。
A.县级人民政府 B.省级人民政府 C.中国证券业协会 D.中国证券投资基金业协会
单项选择题目前，我国证券交易所的交易机制主要包括（）。 Ⅰ.竞价交易 Ⅱ.大宗交易 Ⅲ.要约收购 Ⅳ.协议转让
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题下列不属于竞价交易制度内容的是（）。
A.开市价格由连续竞价形成 B.开市价格由集合竞价形成 C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序 D.将买卖指令配对竞价成交
单项选择题境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式，下列关于境外直接上市说法正确的是（）。
A.境外直接上市是指企业直接以国外股份有限公司的名义向国内证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地证券交易所申请上市 B.我国企业选择境外直接上市，不需要向中国证监会提出申请 C.由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业 D.不可直接进入境外资本*市场
单项选择题关于境外上市，以下描述错误的是（）。
A.境外直接上市方式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业 B.对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取境外直接上市的方式登陆资本*市场 C.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式 D.我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请
单项选择题（）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。
A.直接上市 B.重新上市 C.间接上市 D.控股上市
单项选择题下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（）。
A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导 B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见 C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审 D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文
单项选择题从退出收益的角度来看，一般来讲（）的收益高。
A.上市转让退出 B.挂牌转让退出 C.协议转让退出 D.以上都不是
单项选择题对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点也有所不同。对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于（）。 Ⅰ.资源导入 Ⅱ.规范管理 Ⅲ.业务开拓 Ⅳ.后续再融资
单项选择题为了降低股权投资后的（），股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。
A.财务风险 B.流动性风险 C.经营风险 D.委托代理风险
单项选择题下列不属于股权投资基金投资后阶段常用的管理指标的是（）。
A.公司战略与业务定位 B.股东关系与公司治理 C.经营风险控制情况 D.资金使用情况
单项选择题股权投资协议中，赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权的是（）。
A.竞业禁止条款 B.回购条款 C.保护性条款 D.优先购买权
单项选择题对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重点不包括（）。
A.规范管理 B.业务开拓 C.后续再融资 D.兼并收购
单项选择题股权投资基金要求目标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本*公司有竞争关系的公司，这是（）。
A.竞业禁止条款 B.保密条款 C.反摊薄条款 D.排他性条款
