A.投资人背负债务B.基金销售机构面临资金困难C.基金销售支付机构面临破产危险D.基金份额登记机构进行清算可以……

单项选择题与非公募基金相比，公募基金具有的特点是（）

A.投资风险较高
B.投资活动所受到的限制和约束少
C.基金募集对象不固定
D.采取非公开方式发售

单项选择题下列选项中，（）不是基金份额持有人必须承担的义务。

A.承担基金亏损或终止的全部责任
B.缴纳基金认购款项及规定的费用
C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D.遵守基金契约

单项选择题我国《证券投资基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.5%
B.8%
C.10%
D.20%

单项选择题我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括（）

A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

单项选择题除依法设立的商业银行之外，其他金融机构担任基金托管人的，由（）核准。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院银行业监督管理机构
D.证券业协会

单项选择题（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金投资者
D.基金托管人

单项选择题根据我国《证券投资基金法》的规定，下列选项中，（）不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

单项选择题基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（）

A.对基金经营人进行监督
B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C.保管基金资产
D.分享基金财产收益

单项选择题证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）

A.责令改正，给予警告
B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C.没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款
D.违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

单项选择题收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）

A.责令改正，给予警告
B.情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C.给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以2万元以上20万元以下的罚款

单项选择题未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

单项选择题在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

A.3
B.6
C.9
D.12

单项选择题采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

单项选择题以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。

A.3
B.5
C.10
D.15

单项选择题按照《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，（）必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

A.收购人
B.被收购公司的股东
C.被收购公司
D.中介机构