未分类题
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,除( )情形外,严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。
Ⅰ.有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查
Ⅱ.按照正常业务流程参与报告制作发布的
Ⅲ.研究对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的
Ⅳ.向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】
B
解析:Ⅳ项,证券公司在发布研究报告前不应向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究报告摘要、投资评级或目标价格等内容。