A.客观性原则B.协调性原则C.关键性原则D.独立性原则下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）。……

单项选择题下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（）。

A.基金净值计算差错
B.不公平对待不同投资组合
C.基金宣传材料有误导性陈述
D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害

单项选择题结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销售价格策略的是（）。

A.派发宣传材料
B.新增银行代销机构
C.推出后端收费模式
D.投放平面广告

单项选择题根据基金的投资目标进行分类的基金类型，不包括（）。

A.稳健型基金
B.平衡型基金
C.增长型基金
D.收入型基金

单项选择题关于基金销售人员的禁止性规范，下列表述错误的是（）。

A.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
B.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的过往业绩，但需表明过往业绩不预示基金的未来表现
C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用

单项选择题基金招募说明书的主要披露事项不包括（）。

A.基金份额的发售方式
B.风险警示内容
C.基金销售机构的法律责任
D.基金资产的估值

单项选择题根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（）。

A.有权参与分配清算后的剩余基金财产
B.有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会
C.有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿
D.有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼

单项选择题公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（）。

A.没收有关股东的股权及红利
B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利
C.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务
D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款

单项选择题根据法律形式，可以将有证券投资基金分为（）。

A.增长型基金和收入型基金
B.契约型基金和公司型基金
C.主动型基金和被动型基金
D.债券型基金和股票型基金

单项选择题中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在（）。Ⅰ．账户开立Ⅱ．发行交易Ⅲ．投资退出Ⅳ．投资方向检查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题关于法律与道德规范调整范围，以下表述错误的是（）。

A.人们的心理动机和精神世界属于道德的调整范围
B.法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化
C.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛
D.道德调整范围更为广泛，调整对象侧重于结果的合法化，具有较强的客观性

单项选择题基于基金销售适用性中的全面性原则，基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，这些环节包括（）。Ⅰ．了解并评价基金管理人或产品发起人Ⅱ．了解并评价基金产品或基金相关产品Ⅲ．了解并评价基金投资人Ⅳ．了解并评价基金托管人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题关于忠诚廉洁的要求，下列行为正确的是（）。

A.为满足机构大客户的需求，做出特殊的利益安排
B.利用基金财产为所在机构获取利益
C.拒绝接受利益相关方的回扣
D.利用商业机会为大客户创造额外收益

单项选择题基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，基金管理人应当在基金合同、招募说明书中约定并按照费标准收取赎回费，不收取销售服务费，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A.1．5％；0．75％
B.1．5％；0．5％
C.1％；0．75％
D.1％；0．5％

单项选择题投资者需要了解所持有公募基金的投资组合报告、基金业绩，可选择阅读（）。

A.基金招募说明书摘要
B.基金托管协议
C.基金合同
D.基金净值公告

单项选择题关于法律与道德的内容结构，下列表述正确的是（）。

A.法律规范的结构是假定、处理和制裁
B.法律规范要求明确的义务，道德规范要求明确的权利
C.道德规范有明确的制裁措施或行为后果
D.法律和道德都要求权利和义务对等