（ ）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。 A．《发布证券研究报告暂行规定》 B．《证券投资顾问业务暂行规定》 C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D．《证券法》

未分类题下列属于垄断竞争型市场特点的是（ ）。 A．生产者众多，各种生产资料可以流动 B．产品不论是有形的或无形的，都是同质的、无差别的 C．这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入 D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

未分类题我国《公司法》规定可以收购本公司股份的情形有（ ）。 A．减少公司注册资本 B．与持有本公司股份的其他公司合并 C．将股份奖励给本公司职工 D．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

未分类题下列属于金融工程核心分析技术组合与分解技术特性的是（ ）。 A．利用基础性的金融工程工具来组装具有特定流动性及收益、风险特征的金融产品 B．是无套利均衡原理的具体应用 C．被称之为复制技术 D．复制组合与被复制组合可以完全实现有条件的对冲

未分类题在计算营运指数时，其计算过程中的非付现费用涉及（ ）。 A．计提的资产减值准备 B．固定资产折旧 C．无形资产摊销 D．待摊费用的减少

未分类题下列关于公司营运能力的说法正确的有（ ）。 A．流动资产周转速度慢，会相对节约流动资产，等于扩大资产投入，增强公司盈利能力 B．总资产周转越快，反映销售能力越强 C．应收账款周转率越高，说明应收账款的收回越快 D．计算资产负债率的负债总额包括长期负债和短期负债

未分类题下列属于可转换债券特点的是（ ）。 A．是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券 B．其价值与标的证券的价值无关 C．发行时需同时规定转换比例和转换价格 D．具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值

未分类题衡量公司行业竞争地位的主要指标是（ ）。 A．行业综合排序 B．公司利润水平 C．产品的市场占有率 D．产品在消费者当中的认知度

未分类题金融类上市公司要计提的准备有（ ）。 A．存货跌价准备 B．委托贷款减值准备 C．贷款损失准备 D．抵债资产减值准备

未分类题下列属于债券收益率特性的是（ ）。 A．当期收益率可以反映每单位投资的资本收益 B．到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同贴现率 C．即期利率也称“零利率”，是零息债券到期收益率的简称 D．持有期收益率是指买人债券到卖出债券期间所获得的年平均收益

未分类题若突破时（ ），则这种突破形成的缺口是真突破缺口。 A．成交量明显增大 B．成交量未明显增大 C．缺口未被封闭 D．成交量虽大，但缺口很快被封闭

未分类题和公司长期偿债能力有关的指标为（ ）。 A．资产负债率 B．有形资产净值负债率 C．产权比率 D．已获利息倍数

未分类题证券分析师组织的主要功能有（ ）。 A．为会员进行资格认证 B．对会员进行职业道德、行为标准管理 C．对证券分析师进行培训 D．确定分析师收入参考标准

未分类题下列符合比较研究法的是（ ）。 A．横向比较是取某一时点的指标，对研究对象及其比较对象进行比较研究 B．纵向比较是利用行业的历史数据，分析过去并预测未来发展趋势 C．某一行业的年增长率在大多数年份中都高于国民经济综合指标的年增长率，则该行业是增长型行业 D．某一行业的销售额变动与经济周期走势相一致，说明这一行业很可能是周期性行业

未分类题组合业绩评估者可以考察组合（ ）。 A．已实现的收益水平是否高于与其所承担的风险水平相匹配的收益水平 B．承受单位风险所获得的收益水平高低 C．投资中单个证券收益的高低 D．所承担风险的大小

未分类题对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的( )家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A．3 B．5C．10 D．15