A.证券监管部门B.证券发行人C.证券承销机构D.证券投资者证券承销制度，是用于规范证券承销中（）之间和证券承……

多项选择题不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）

A.风险偏好型
B.风险中立型
C.风险回避型
D.无风险型

多项选择题随着资本*市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，第一阶段的特征有（）

A.这一时期是证券公司和基金公司最为活跃
B.机构投资者的投资行为缺乏规范，其对市场效率的负面影响开始显现
C.资本*市场制度安排的缺失与错位、不完善的产权制度以及监管真空的存在不仅导致了资本*市场参与主体扭曲行为的产生，而且直接导致了证券公司经营风险的扩大与聚集
D.市场投资主体以中小股民为主，其投资理念、投资行为、风险承受能力均与成熟市场的要求相距甚远

多项选择题关于证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等），以下说法正确的是（）

A.不得低于证券交易金额的3‰
B.不得高于证券交易金额的3‰
C.不得高于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

多项选择题证券公司在以下（）时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单

A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
B.担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日
C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的敏感信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除
D.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时间前移，但不应造成敏感信息的泄漏和不当流动

多项选择题融资买入申报内容应当包括（）

A.投资者信用证券账号
B.融资融券交易专用代码
C.标的证券代码
D.买入数量；买入价格（市价申报除外）

多项选择题资本公积金是一种可以按照法定程序转为资本金的公积金，是企业所有者权益的组成部分。它是在公司的生产经营之外，由（）形成的股东权益收入

A.资本
B.资产本身
C.其他原因
D.利润

多项选择题根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分类，可将债券交易的方式分为（）

A.现券交易
B.回购交易
C.远期交易
D.期货交易

多项选择题证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）

A.借人或募集资金有合理用途
B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％
C.应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
D.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准