A.由于第一大重仓股发生重大事件停牌，XX混合型基金将该股票估值下调30%B.XX债券型基金前五大债券持仓明细……

单项选择题在穿透核查最终投资者是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者时，需要对（）在穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资人数。

A.汇集多数投资者资金的合伙企业直接或间接投资于私募基金的
B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
C.慈善基金等社会公益基金
D.社会保障基金，企业年金等养老基金

单项选择题关于资产管理的本质，以下表述错误的是（）

A.投资人必须做到“买者自负”
B.基金管理人应对产品承担保证责任
C.资产管理活动要求风险与收益相匹配
D.管理人必须坚持“卖者有责”

单项选择题应在基金销售协议及其补充协议中明确约定的是（）Ⅰ申购 认购费分成比例；Ⅱ赎回费分成比例；Ⅲ销售服务费收取标准；Ⅳ费用收取期限

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（）委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A.金融产品发行人
B.金融产品托管人
C.中介机构
D.监管部门

单项选择题甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）

A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.利用未公开信息交易行为
D.欺诈客户行为

单项选择题证券公司从事客户资产管理业务，依照法律发给的规定应当向（）申请客户资产管理业务资格。

A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国基金业协会
D.证券交易所

单项选择题下列不属于拥有上市公司控制权的情形是（）

A.持有上市公司50%以上股份的控股股东
B.持有上市公司的股份比例较低，但担任公司董事的股东
C.依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东
D.可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者

单项选择题发生影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A.临时报告
B.风险报告
C.月度报告
D.应急报告

单项选择题下列关于证券经纪人的说法中，错误的是（）

A.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
B.证券经纪人可以接受两家证券公司的委托
C.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
D.证券经纪人为证券从业人员

单项选择题下列关于封闭式基金和开放式基金的表述中，错误的是（）

A.封闭式基金的基金份额没有净值，而开放式基金的基金份额由净值
B.两者均是公开募集基金的运作方式
C.开放式基金是基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金，而封闭式基金的基金份额在存续期间不得申请赎回
D.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，而开放式基金的基金份额总额不固定

单项选择题证券市场误导性陈述，是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，做出使投资人对其投资行为发生（）的陈述。

A.错误判断并产生重大影响
B.错误判断并产生特别重大影响
C.错误判断
D.错误判断并产生一般影响

单项选择题下列关于上市公司要约收购的表述中，正确的是（）

A.要约可以是全面邀约，也可以是部分要约
B.要约可以向被收购公司所有股东发出，也可以向部分股东发出
C.收购人可以向证券交易所申请豁免发出要约
D.要约可以仅向该上市公司非流通股股东发出，业可以仅向流通股股东发出

单项选择题董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负责、损益和资本是否充足等情况确定（）

A.投资品种
B.自营业务规模
C.投资时机
D.资产配置

单项选择题申请公司债券上市交易，必须向证券交易所报送是文件不包括（）

A.上市报告书
B.申请公司债券上市的董事会决议
C.公司章程
D.纳税证明

单项选择题证券公司最近 （）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。

A.24
B.36
C.48
D.60