对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。 A．引导基金分散投资，降低风险 B．避免基金操纵市场 C．发挥基金引导市场的积极作用 D．督促基金改进投资策略

未分类题公募基金的特点有（ ）。 A．募集对象不固定 B．投资金额要求较低 C．适合中小投资者 D．投资者资格和人数手段监管机构的限制

未分类题货币证券主要包括（ ）。 A．商业证券 B．银行证券 C．资本证券 D．政府证券

未分类题利率衍生工具主要包括（ ）。 A．远期利率协议 B．利率期权 C．利率期货 D．利率互换

未分类题我国的证券登记结算机构实行（ ）。 A．行业自律管理 B．证监会监管 C．证券交易所监管 D．证券业协会监管

未分类题申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A．10 B．15 C．30 D．60

未分类题金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（ ）。 A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性 D．不确定性或高风险性

未分类题我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。 A．150 B．180 C．200 D．230

未分类题通常说，股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为（ ）。 A．债券既可由债券发行人偿还，也可在二级市场收回投资；而股票通常无须偿还，只能在二级市场收回投资。因而债券流动性较强，风险较小 B．债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后 C．倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后 D．在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较涨跌幅度较大

未分类题招股说明书的有效期为（ ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A．12个月 B．9个月 C．6个月 D．3个月

未分类题（ ）指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 A．信用风险 B．经营风险 C．财务风险 D．市场风险

未分类题根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（ ）。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．发行人推销证券的方法有两种：自销和承销 C．按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种 D．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

未分类题股票的性质有（ ）。 A．股票是要式证券 B．股票是设权证券 C．股票是货币证券 D．股票是综合权利证券

未分类题我国的金融债券主要有（ ）。 A．政策性金融债券 B．商业银行债券 C．证券公司债券 D．证券公司次级债务

未分类题债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。 A．所借贷货币资金的数额 B．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿 C．借贷的时问 D．借贷货币资金的币种

未分类题决定基金期限长短的因素主要有（ ）。 A．发行规模 B．宏观经济形势 C．基金本身投资期限的长短 D．基金份额交易方式