上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（ ）。 A．了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力 B．建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度 C．选择适当的投资者参与相应类型的债券交易 D．建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

未分类题关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。 A．股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

未分类题变更登记包括（ ）。 A．证券过户登记 B．证券司法冻结、质押引起的变更登记 C．权证创设与注销引起的变更登记 D．可转换公司债券转股引起的变更登记

未分类题充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。 A．被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0 B．ETF折算率最高不超过70 C．国债折算率最高不超过65 D．权证的折算率为0

未分类题上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（ ）实现。 A．发行公告的刊登 B．网上发行与网下发行的回拨 C．网上股份登记 D．网下股份登记

未分类题经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（ ）。 A．申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实 B．证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致 C．《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整 D．客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识