多项选择题信托公司违反审慎经营原则、严重危及公司稳健运行、损害投资人合法权益的,监管机构要区别情况,依法采取()等监管措施。
A.责令控股股东转让股权 B.暂停所有业务 C.限制有关股东权利 D.以上都不对
单项选择题信托公司经营损失侵蚀资本的,应()。
A.在净资本中全额扣减 B.由股东及时补充资本 C.在净资本中全额扣减或由股东及时补充资本 D.以上都不对
多项选择题项目风险暴露后,信托公司相关责任主体应切实承担起()等风险化解责任。
A.推动地方政府履职 B.及时合理处置资产 C.沟通安抚投资人 D.以上都不对
判断题对发生风险的信托公司,在实现风险化解前,暂停核准其高管任职和创新业务资格。()
多项选择题信托公司连续在不同业务领域发生风险的,可区分原因采取()。
A.暂停所有业务 B.责令调整高管人员 C.责令调整风控架构 D.暂停发行集合信托
判断题信托公司总部的综合部门和业务后台部门所在地原则上与注册地一致。()
判断题新进信托公司的董事、高管都必须经过“三考”,再核准其任职资格。()
判断题信托公司要在产品说明书(或其他相关信托文件)中明示该产品是否符合社会责任,并在年报中披露本-公司全年履行社会责任的情况。()
多项选择题信托公司应结合自身特点制定恢复与处置计划,该计划至少应包括()。
A.激励性薪酬延付制度 B.限制分红或红利回拨制度 C.业务分割与恢复机制 D.机构处置机制
判断题信托公司开展关联交易应按要求逐笔向监管机构事前报告,监管机构无异议后,信托公司方可开展相关业务。()
多项选择题信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告,监管机构不对具体产品做实质性审核,但可根据信托公司()等采取监管措施。
A.监管评级 B.净资本状况 C.风险事件 D.合规情况
判断题信托公司可以开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务。()
判断题信托公司要做好存续项目风险排查工作,及时掌握风险变化,制定应对预案。()
多项选择题信托公司应切实履行受托人职责,从()等环节入手,全方位、全过程、动态化加强尽职管理,做到勤勉尽责,降低合规、法律及操作风险。
A.产品设计 B.产品营销 C.风险管控 D.信息披露
判断题信托公司股东应承诺或在信托公司章程中约定,当信托公司出现流动性风险时,给予必要的流动性支持。()